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        临沂信息


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        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)(2018年第2号_濠庄娱乐城

        作者:濠庄娱乐城  发布时间:2018-10-21 10:57 阅读:886

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)(2018年第2号)审查PDF原文

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型

        证券投资。基金

        招募[zhāomù]说明书( 更新)

        ( 2018 年第 2 号)

        基金治理人:国联安基金治理公司[gōngsī]

        基金托管人: 建设。银行股份公司[gōngsī]

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金

        招募[zhāomù]说明书(更新)

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        【 提醒】

        本基金的召募申请经证监会2009年6月18日证监允许[2009]542号文核

        准。

        基金治理人包管[bǎozhèng]本招募[zhāomù]说明书的内容[nèiróng]、、完备。本基金由基金治理

        人依照《基金法》、本基金条约和法令律例划定召募,并经证监会

        批准。证监会对本基金召募的批准,并不诠释其对本基金的价值[jiàzhí]和收益做出

        实质性鉴定或包管[bǎozhèng],也不诠释投资。于本基金没有风险。

        本基金投资。于证券市场。,基金份额[fèné]净值会由于证券市场。颠簸等身分发生颠簸,

        投资。人在投资。本基金前,需了解本基金的产物特征,并肩负基金投资。中泛起

        的各种风险,包罗:因政治、、等情况身分对质券价钱发生影响。而形成。

        的体系性风险,个体证券特非体系性风险,因为基金投资。人持续赎回基

        金发生的性风险,基金治理人在基金治理尝试。进程中发生的基金治理风险,

        本基金的风险等等。投资。人在举行投资。抉择[juéyì]前,请阅读本基金的《招募[zhāomù]

        说明书》及《基金条约》。

        基金治理人发起投资。人按照自身的风险收益偏好,选择本身的基金产物,

        而且中历久持有[chíyǒu]。

        基金的过往业绩[yèjì]并不其将来体现。

        基金治理人依照恪尽职守、诚恳名誉[xìnyòng]、审慎勤勉的原则治理和运用基金产业,

        但不包管[bǎozhèng]投资。于本基金红利,也不包管[bǎozhèng]最低收益。

        本基金治理人于2015年8月8日告示《国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下五只

        基金变动基金名称的告示》, “ 国联安主题[zhǔtí]驱动股票型证券投资。基金” 改名为

        “ 国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金” 。

        本招募[zhāomù]说明书(更新)所载内容[nèiróng]截至日为2018年8月26日,财政数据和

        净值体现截至日为2018年6月30日( 财政数据未经审计。) 。

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金

        招募[zhāomù]说明书(更新)

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        目 录

        一、绪言........................................................................................................................5

        二、释义........................................................................................................................6

        三、基金治理人..........................................................................................................10

        四、基金托管人..........................................................................................................20

        五、服务机构......................................................................................................24

        六、基金的召募..........................................................................................................57

        七、基金条约的生效..................................................................................................58

        八、基金份额[fèné]的申购与赎回......................................................................................59

        九、基金份额[fèné]的挂号..................................................................................................73

        十、基金的投资。..........................................................................................................74

        十一、基金的业绩[yèjì]......................................................................................................86

        十二、基金的产业......................................................................................................87

        十三、基金资产估值..................................................................................................88

        十四、基金的收益与分派..........................................................................................94

        十五、基金用度与税收..............................................................................................96

        十六、基金的管帐[kuàijì]与审计。..........................................................................................99

        十七、基金的信息[xìnxī]披露。............................................................................................100

        十八、风险显现........................................................................................................105

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        十九、基金条约的变动、终止与基金产业清理....................................................107

        二十、基金条约择要................................................................................................110

        二十一、托管协议择要............................................................................................125

        二十二、对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的服务........................................................................136

        二十三、应披露。事项[shìxiàng]........................................................................................139

        二十四、招募[zhāomù]说明书的存放。及查阅方法................................................................142

        二十五、查文件....................................................................................................143

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        一、 绪言

        本招募[zhāomù]说明书依据[yījù]《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]证券投资。基金法》(简称“ 《基金

        法》” )、《 果真召募证券投资。基金运作治理举措》(简称“ 《运作举措》” )、

        《证券投资。基金贩卖治理举措》(简称“ 《贩卖举措》 ” )、《证券投资。基

        金信息[xìnxī]披露。治理举措》(简称“ 《信息[xìnxī]披露。举措》 ” ) 、 《果真召募开放。式

        证券投资。基金性风险治理划定》 (简称“《性治理划定》”) 和其

        他法令律例的划定,以及《国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金基金条约》

        (简称“ 基金条约”)编写。

        本基金治理人许可本招募[zhāomù]说明书不存在。虚伪纪录、 误导性或遗

        漏,并对其性、性、完备性肩负法令责任。

        本基金是按照本招募[zhāomù]说明书所载明的资料申请召募的。本招募[zhāomù]说明书由本基

        金治理人表白。本基金治理人没有委托。或授权。人提供未在本招募[zhāomù]说明书

        中载明的信息[xìnxī],或对本招募[zhāomù]说明书做出表白或者说明。

        本招募[zhāomù]说明书按照本基金的基金条约编写,并经证监会批准。基金条约

        是约定基金当事人之间权力、的法令文件。基金投资。人自依基金条约取得基

        金份额[fèné],即成为。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人和基金条约的当事人,其持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的活动本

        身即诠释其对基金条约的认可和接管。,并凭据《基金法》 、基金条约及

        划定享有[xiǎngyǒu]权力、肩负。基金投资。人欲了解基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权力和,应

        具体查阅基金条约。

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        二、 释义

        本招募[zhāomù]说明书中除非文意尚有所指,词语或简称具有[jùyǒu]如下寄义:

        1.基金或本基金:指国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金

        2.基金治理人:指国联安基金治理公司[gōngsī]

        3.基金托管人:指建设。银行股份公司[gōngsī]

        4.基金条约或本基金条约:指《国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金基金合

        同》及对本基金条约的修订[xiūdìng]和增补

        5.托管协议:指基金治理人与基金托管人就本基金签定之《国联安主题[zhǔtí]驱动

        夹杂型证券投资。基金托管协议》及对该托管协议的修订[xiūdìng]和增补

        6.招募[zhāomù]说明书:指《国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书》及其

        的更新

        7.基金份额[fèné]发售告示:指《国联安主题[zhǔtí]驱动股票型证券投资。基金份额[fèné]发售公

        告》

        8.法令律例:指并宣布。尝试。的法令、行政律例、性文件、

        表白、行政规章以及对基金条约当事人有束缚力的决策、决定、通知等

        9.《基金法》:指《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]证券投资。基金法》及颁布对其不时

        做出的修订[xiūdìng]

        10.《贩卖举措》:指《证券投资。基金贩卖治理举措》及颁布对其不时

        做出的修订[xiūdìng]

        11.《信息[xìnxī]披露。举措》:指《证券投资。基金信息[xìnxī]披露。治理举措》及颁布

        对其不时做出的修订[xiūdìng]

        12.《运作举措》:指《 果真召募证券投资。基金运作治理举措》及颁布

        对其不时做出的修订[xiūdìng]

        13.《性治理划定》:指证监会2017年8月31日颁布、10月1日

        尝试。的《果真召募开放。式证券投资。基金性风险治理划定》及颁布对其不

        时做出的修订[xiūdìng]

        14.证监会:指证券监视治理委员。会

        15.银行业监视治理机构:指人民[rénmín]银行和/或银行业监视治理委员。会

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        16.基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有[xiǎngyǒu]权力并肩负义

        务的法令主体[zhǔtǐ],包罗基金治理人、基金托管人和基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人

        17.投资。者: 指依据[yījù]法令律例划定可投资。于证券投资。基金的天然人

        18.机构投资。者:指依法投资。开放。式证券投资。基金的、在中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和

        国境内注册挂号并存续或经当局部分核准。设立并存续的企业[qǐyè]法人、奇迹[shìyè]

        法人、集体或组织

        19.及格境外机构投资。者:指切合实际的法令律例划定投资。于

        境内证券市场。的境外的机构投资。者

        20.投资。人:指投资。者、机构投资。者和及格境外机构投资。者以及法令法

        规或证监会容许[yǔnxǔ]购置证券投资。基金的投资。人的合称

        21.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人:指依基金条约和招募[zhāomù]说明书取得基金份额[fèné]的投资。

        22.基金贩卖业务:指基金治理人或代销机构宣传。推介基金,发售基金份额[fèné],

        打点基金份额[fèné]的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及定额投资。等业务

        23.贩卖机构:指直销机构和代销机构

        24.直销机构:指国联安基金治理公司[gōngsī]

        25.代销机构:指切合《贩卖举措》和证监会划定的前提,取得基

        金代销业务资格并与基金治理人签定了基金贩卖服务代理协议,代为打点基金销

        售业务的机构

        26.基金贩卖网点:指直销机构的直销及代销机构的代销网点

        27.注册挂号业务:指基金挂号、存管、过户、清理和结算业务,具容

        包罗投资。人基金账户的创建和治理、基金份额[fèné]注册挂号、基金贩卖业务简直认、

        清理和结算、代剃头放盈利、创建并保管基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册等

        28.注册挂号机构:指打点注册挂号业务的机构。基金的注册挂号机构为国

        联安基金治理公司[gōngsī]或接管。国联安基金治理公司[gōngsī]委托。代为打点注册挂号

        业务的机构

        29.基金账户:指注册挂号机构为投资。人开立的、记载其持有[chíyǒu]的、基金治理

        人所治理的基金份额[fèné]余额及其变换景象。的账户

        30.基金买卖账户:指贩卖机构为投资。人开立的、记载投资。人通过该贩卖机

        构生意本基金的基金份额[fèné]变换及结余景象。的账户

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        31.基金条约生效日:指基金召募到达法令律例划定及基金条约划定的前提,

        基金治理人向证监会打点基金案手续。完毕。,并得到证监会确认的

        日期

        32.基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由泛起后,基金财

        产清理完毕。,清理后果报证监会案并予以[yǔyǐ]告示的日期

        33.基金召募期:指自基金份额[fèné]发售之日起至发售竣事之日止的时代,最长

        不得高出3个月

        34.存续期:指基金条约生效至终止之间的不定[bùdìng]期限期

        35.事情日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的买卖日

        36.T日:指贩卖机构在规按时。间受理投资。人申购、赎回或业务申请的工

        作日

        37.T+n日:指自T日起第n个事情日(不包括T日)

        38.开放。日:指为投资。人打点基金份额[fèné]申购、赎回或业务的事情日

        39.买卖时间:指开放。日基金接管。申购、赎回或买卖的时间段

        40.《业务法则》:指《国联安基金治理公司[gōngsī]开放。式基金业务法则》,

        指基金治理人所治理的开放。式证券投资。基金注册挂号方面的业务法则,由基

        金治理人和投资。人配合遵守

        41.认购:指在基金召募期内,投资。人申请购置基金份额[fèné]的活动

        42.申购:指基金条约生效后,投资。人按照基金条约和招募[zhāomù]说明书的划定申

        请购置基金份额[fèné]的活动

        43.赎回:指基金条约生效后,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人按基金条约划定的前提纲求

        将基金份额[fèné]兑换为现金的活动

        44.基金转换:指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人凭据基金条约和基金治理人届时告示

        划定的前提,申请将其持有[chíyǒu]基金治理人治理的、某一基金的基金份额[fèné]转换为基金

        治理人治理的、且由注册挂号机构打点注册挂号的基金基金份额[fèné]的活动

        45.转托管:指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在本基金的差异。贩卖机构之间尝试。的变动所

        持基金份额[fèné]贩卖机构的操作

        46.定额投资。打算:指投资。人通过贩卖机构提出申请,约定每期扣

        款日、扣款金额及扣款方法,由贩卖机构于每期约定扣款日在投资。人银行账

        户内完成。扣款及基金申购申请的一种投资。方法

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        47.赎回:指本基金单个开放。日,基金净赎回申请(赎回申请份额[fèné]总数。加

        上基金转换中转出申请份额[fèné]总数。后扣除。申购申请份额[fèné]总数。及基金转换中转入申

        请份额[fèné]总数。后的余额)高出上一开放。日基金总份额[fèné]的10%

        48.元:指人民[rénmín]币元

        49.基金收益:指基金投资。所得盈利、股息、债券利钱、生意证券价差、银

        行存款。利钱、已实现。的收入、持有[chíyǒu]时代发生的公允价值[jiàzhí]变换及因运用基

        金产业带来的本钱。和用度的节省

        50.基金资产总值:指基金拥有[yōngyǒu]的各种有价证券、银行存款。本息、基金应收

        申购款及资产的价值[jiàzhí]

        51.基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的价值[jiàzhí]

        52.基金份额[fèné]净值:指谋略日基金资产净值除以谋略日基金份额[fèné]总数。

        53.基金资产估值:指谋略评估基金资产和欠债的价值[jiàzhí],以基金资产净

        值和基金份额[fèné]净值的进程

        54.性受限资产:指因为法令律例、羁系、基金条约或操作障碍等原因

        无法以价钱予以[yǔyǐ]变现的资产,包罗但不限于到期[dàoqī]日在10个买卖日的逆回

        购与银行存款。(含协议约定有前提支取的银行存款。)、停牌股票、流畅

        受限的新股及非果真刊行股票、资产支持证券、因刊行人债券违约无法举行转让

        或买卖的债券等

        55.媒体:指证监会的用以举行信息[xìnxī]披露。的报刊、互联网网站

        及媒体

        56.抗力:指基金条约当事人无法预见、无法抗拒。、无法制止且在本基

        金条约由基金治理人、基金托管人签订之日后产生的,使基金条约当事人无法全

        部或部门推行基金条约的变乱,包罗但不限于大水、地动及天然灾难、

        战争。、骚乱、火警、当局征用、充公、可骇袭击、熏染病撒播、法令律例变化、

        突发停电或突发变乱、证券买卖所非停息或避免[zhìzhǐ]买卖

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        三、 基金治理人

        一、基金治理人概况

        名称:国联安基金治理公司[gōngsī]

        住所:(上海)商业试验区陆家嘴环路1318号9楼

        办公[bàngōng]地点:(上海)商业试验区陆家嘴环路1318号9楼

        代表[dàibiǎo]人: 于业明

        建立时间: 2003年4月3日

        核准。设立:证券监视治理委员。会

        核准。设立文号: 证监会证监基金字[2003]42号

        注册资本: 1.5亿元人民[rénmín]币

        存续时代:五十年或股东赞成延伸的限期

        电话: 021-38992888

        接洽人:茅斐

        股权布局:

        股东名称 持股比例

        洋资产治理责任公司[gōngsī] 51%

        德国安联团体 49%

        二、 职员景象。

        1、董事会成员。

        于业明老师[xiānshēng],董事长,博士学位。,管帐[kuàijì]师。历任宝钢团体财政责任

        公司[gōngsī]副总司理、副总司理、总司理、董事长,华宝相信投资。责任公司[gōngsī]总

        司理,结合证券责任公司[gōngsī]总司理,华宝投资。公司[gōngsī]总司理,华宝相信

        责任公司[gōngsī]董事长,华宝证券责任公司[gōngsī]董事长,并曾担当[dānrèn]洋(集

        团)股份公司[gōngsī]董事。现任洋资产治理责任公司[gōngsī]党委[dǎngwěi]书记[shūjì]、董事长、

        总司理,国联安基金治理公司[gōngsī]董事长。

        孟朝霞密斯。,董事,硕士学位。。历任新华人寿股份公司[gōngsī]企业[qǐyè]年金管

        理总司理、泰康养老[yǎnglǎo]股份公司[gōngsī]副总司理、富国基金治理公司[gōngsī]副

        总司理、融通基金治理公司[gōngsī]总司理。现任国联安基金治理公司[gōngsī]总司理。

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        2018年3月28日,公司[gōngsī]第四届董事会第三十三次会议赞成刘轶老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]公司[gōngsī]

        督察长职务,由总司理孟朝霞密斯。代行督察长职务。

        Jiachen Fu(付佳晨)密斯。,董事,工商治理学士。 2007年起进入金融行业,

        历任安联团体董事会事务[shìwù]主任[zhǔrèn]、安联车险驻业务生长主管[zhǔguǎn]兼首创人、忠

        利公司[gōngsī]参谋、戴姆勒东北[dōngběi]亚投资。公司[gōngsī]金融及监控部成员。、克赖

        斯勒汽车团体市场。推广及贩卖部学员。。现任安联资产治理公司[gōngsī]驻业务董事兼

        业务拓展[tuòzhǎn]总监。、治理董事会成员。。

        杨一君老师[xiānshēng],董事,工商治理硕士学位。。历任再金融产物公司[gōngsī]

        副总裁。、洋(团体)股份公司[gōngsī]资金运用治理副总司理,

        洋资产治理责任公司[gōngsī]总司理、运营总监。、风险治理部总司理、合规

        审计。部总司理等职务。现任洋资产治理责任公司[gōngsī]总司理、财政卖力

        人。

        Eugen Loeffler老师[xiānshēng],董事,与政治学博士。 2017年3月尾退休前,担

        任安联投资。治理公司[gōngsī]行政总裁。/投资。总监。,卖力监视安联实体的

        投资。治理事务[shìwù]。 1990年起进入金融行业,他历任安联投资。公司[gōngsī]董事总经

        理/投资。主管[zhǔguǎn]、安联投资。亚太区投资。总监。、安联苏黎世公司[gōngsī]投资。总监。、安联

        苏黎世房地产及安联资产治理苏黎世公司[gōngsī]行政总裁。、安联投资。治理公司[gōngsī]举世股票

        团队主管[zhǔguǎn]、安联投资。公司[gōngsī]主席[zhǔxí]及行政总裁。、安联人寿公司[gōngsī]投资。总监。、

        安联资产治理香港处事处投资。总监。兼主管[zhǔguǎn]、安联资产治理股票研究部主管[zhǔguǎn]、

        安联慕尼黑总部。财政部事情(股票/历久介入打算投资。治理)。

        贝多广老师[xiānshēng],董事,学博士学位。。曾在加州大学。伯克利分校和

        纽约联邦储蓄银行担当[dānrèn]客座研究员,并曾任职[rènzhí]于财务部、证监会、

        中金公司[gōngsī]和摩根大通。贝老师[xiānshēng]曾出书多项专著,得到过孙冶方学论文奖,

        主持[zhǔchí]过国度基金项目研究。比年来存眷[guānzhù]普惠金融,并主持[zhǔchí]课题

        研究。贝老师[xiānshēng]现任人民[rénmín]大学。普惠金融研究院院长、财务金融兼职[jiānzhí]教

        授、博士生导师。

        岳志明老师[xiānshēng],董事,大学。工商治理硕士学位。。历任野村证

        券金融部部卖力人,野村(香港)投行部总司理、野村区

        执行。官,华平投资。团体董事总司理、合资人等职。现任正大光亮集

        团公司[gōngsī]投资。官。

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        12

        胡斌老师[xiānshēng],董事,特许金融分解师(CFA),伊利诺伊大学。(UIUC)工

        商治理硕士( MBA)、上海交通[jiāotōng]大学。治理工程。博士。历任纽约银行梅隆资产治理

        公司[gōngsī]担当[dānrèn] Standish Mellon 量化分解师、公司[gōngsī]副总裁。, Coefficient Global 公

        司首创人之一兼基金司理。 2007 年 11 月起,担当[dānrèn]梅隆资产治理区卖力人。

        2010 年 7 月起,于纽银梅隆西部基金治理公司[gōngsī]担当[dānrèn]执行。官(总司理)。

        现任上海系数股权投资。基金治理合资企业[qǐyè](合资)总司理。

        2、监事会成员。

        段老师[xiānshēng],监事会主席[zhǔxí],管帐[kuàijì]硕士、工商治理硕士。历任商

        务公司[gōngsī]财政分解主管[zhǔguǎn]、(团体)股份公司[gōngsī]财政企划部项目

        卖力人、团体财政上海分部治理室主任[zhǔrèn]、财政治理室主任[zhǔrèn],资产管

        理责任公司[gōngsī]财政部卖力人、财政官等职务。现任洋资产治理责

        任公司[gōngsī]财政部总司理。

        Uwe Michel老师[xiānshēng],监事,法令硕士。历任慕尼黑Allianz SE业务部主管[zhǔguǎn]、

        主席[zhǔxí]办公[bàngōng]室主管[zhǔguǎn]、 Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席[zhǔxí]及天下。主管[zhǔguǎn]、

        德国慕尼黑Group OPEX安联团体参谋主管[zhǔguǎn]。现任慕尼黑Allianz SE业务部H5

        投资。与主管[zhǔguǎn]。

        刘涓密斯。,职工监事,大学。本科、学学士,现任国联安基金治理公

        司运营部副总监。。

        朱敏菲密斯。,职工监事,大学。本科,现任国联安基金治理公司[gōngsī]人力[rénlì]部资

        深行政司理。

        3、治理职员

        于业明老师[xiānshēng],董事长,博士学位。,管帐[kuàijì]师。历任宝钢团体财政责任

        公司[gōngsī]副总司理、副总司理、总司理、董事长,华宝相信投资。责任公司[gōngsī]总

        司理,结合证券责任公司[gōngsī]总司理,华宝投资。公司[gōngsī]总司理,华宝相信

        责任公司[gōngsī]董事长,华宝证券责任公司[gōngsī]董事长,并曾担当[dānrèn]洋(集

        团)股份公司[gōngsī]董事。现任洋资产治理责任公司[gōngsī]党委[dǎngwěi]书记[shūjì]、董事长、

        总司理,国联安基金治理公司[gōngsī]董事长。

        孟朝霞密斯。,总司理,硕士学位。。历任新华人寿股份公司[gōngsī]企业[qǐyè]年金

        治理总司理、泰康养老[yǎnglǎo]股份公司[gōngsī]副总司理、富国基金治理公司[gōngsī]

        副总司理、融通基金治理公司[gōngsī]总司理。现任国联安基金治理公司[gōngsī]总司理。

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        2018年3月28日,公司[gōngsī]第四届董事会第三十三次会议赞成刘轶老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]公司[gōngsī]

        督察长职务,由总司理孟朝霞密斯。代行督察长职务。

        魏东老师[xiānshēng],副总司理,学硕士。曾任职[rènzhí]于证券责任公司[gōngsī]和

        国信证券股份公司[gōngsī]; 2003年1匀蚊[jiāméng]华宝兴业基金治理公司[gōngsī],担当[dānrèn]

        买卖部总司理、华宝兴业宝康机动设置证券投资。基金基金司理和华宝兴业前辈成

        长股票型证券投资。基金基金司理、投资。副总监。及海内投资。部总司理职务。 2009

        年6月参加国联安基金治理公司[gōngsī],担当[dānrèn]基金司理、总司理、投资。总

        监等职务。现任国联安基金治理公司[gōngsī]副总司理并兼任国联安德盛混

        合型证券投资。基金、国联安新机动设置夹杂型证券投资。基金的基金司理。

        李柯密斯。,副总司理,学学士。历任建设。银行上海分行[fēnxíng]业务部、

        上海结合财政公司[gōngsī]资金财政部副司理、司理、营运卖力人兼审计。师、公

        司副总司理、国联安基金治理公司[gōngsī]财政总监。、总司理。现任国联安基金

        治理公司[gōngsī]副总司理。

        4、基金司理

        ( 1) 现任基金司理:

        张汉毅老师[xiānshēng],硕士研究生。 2009年7月至2011年4月在工业。和信息[xìnxī]化部电信研

        究院通讯计量担当[dānrèn]测试工程。师。2011年4月至2012年5月在光大证券股份

        公司[gōngsī]资产治理总部。担当[dānrèn]行业研究员。 2012年5月至2013年11月在上海光大证券资

        产治理公司[gōngsī]担当[dānrèn]行业研究员。 2013年12月参加国联安基金治理公司[gōngsī],历

        任行业研究员、基金司理。 2016年12月起任国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。

        基金的基金司理。

        ( 2) 历任基金司理:

        基金司理 担当[dānrèn]本基金基金司理时间

        陈苏桥老师[xiānshēng] 2009年08月至2010年12月

        魏东老师[xiānshēng] 2009年12月至2011年08月

        韦老师[xiānshēng] 2010年12月至2015年04月

        潘明老师[xiānshēng] 2014年02月至2017年02月

        5、投资。抉择[juéyì]委员。会成员。

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        投资。抉择[juéyì]委员。会是公司[gōngsī]基金投资。的最高投资。抉择[juéyì]机构。投资。抉择[juéyì]委员。会由公

        司总司理、主管[zhǔguǎn]投资。的副总司理、权益投资。部卖力人、巩固收益部卖力人、研究

        部卖力人及基金司理1-2人(按照必要)构成。投资。抉择[juéyì]委员。会成员。为:

        权益投资。抉择[juéyì]委员。会成员。为:

        孟朝霞(总司理)

        魏东(投资。总监。、副总司理)权益投委会主席[zhǔxí]

        邹新进(权益投资。部总司理)

        杨子江(研究部总司理)

        基金司理1-2人(按照必要)

        巩固收益投资。抉择[juéyì]委员。会成员。为:

        孟朝霞(总司理)

        魏东(投资。总监。、副总司理)固收投委会主席[zhǔxí]

        欧阳健(巩固收益部总司理兼养老[yǎnglǎo]金及FOF投资。部(筹)卖力人)

        杨子江(研究部总司理)

        基金司理1-2人(按照必要)

        6、职员之间不存在。嫡亲属干系[guānxì]。

        三、基金治理人的

        1.依法召募基金,打点或者委托。经证监会认定的机构代为打点基金

        份额[fèné]的发售、申购、赎回和挂号事宜[shìyí];

        2.打点基金案手续。;

        3.自基金条约生效之日起,以诚恳名誉[xìnyòng]、勤勉尽责的原则治理和运用基金财

        产;

        4.配的具有[jùyǒu]资格的职员举行基金投资。分解、抉择[juéyì],以化的经

        营方法治理和运作基金产业;

        5.创建风险节制、监察与审核、财政治理及人事[rénshì]治理等制度[zhìdù],包管[bǎozhèng]

        所治理的基金产业和治理人的产业互相,对所治理的差异。基金划分[huáfēn]担理,分

        别记账,举行证券投资。;

        6.除依据[yījù]《基金法》、基金条约及划定外,不得为本身及第三

        人谋取好处[lìyì],不得委托。第三人运作基金产业;

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        7.依法接管。基金托管人的监视;

        8.谋略并告示基金资产净值,基金份额[fèné]申购、赎回价钱;

        9.采用恰当的步调使谋略基金份额[fèné]认购、申购、赎回和注销价钱的方式

        切合基金合划一法令文件的划定;

        10.按划定受理申购和赎回申请,、足额付出赎回款子;

        11.举行基金管帐[kuàijì]核算并体例基金财政管帐[kuàijì]告诉;

        12.体例中期和基金告诉;

        13.严酷凭据《基金法》、基金条约及划定,推行信息[xìnxī]披露。及告诉

        14.守旧基金奥秘,不得泄漏基金投资。打算、投资。意向等, 除《基金法》、

        基金条约及划定尚有划定外,在基金信息[xìnxī]果真披露。前应予,不得向

        他人泄漏;

        15.凭据基金条约的约定基金收益分派方案,向基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人分

        配收益;

        16.依据[yījù]《基金法》、基金条约及划定召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会或

        共同基金托管人、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人依法召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;

        17.保留[bǎoliú]基金产业治理业务勾当的记载、账册、报表。和资料;

        18.以基金治理人,代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]行使诉讼权力或者尝试。其

        他法令活动;

        19.组织并到场基金产业清理小组。,介入基金产业的保管、整理、估价、变

        现和分派;

        20.因违背基金条约导致。基金产业的丧失或侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人权益,

        该当肩负赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免去;

        21.基金托管人违背基金条约造成基金产业丧失时,应为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人利

        益向基金托管人追偿;

        22.按规基金托管人提供基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册资料;

        23.面对驱逐、依法被打消或者被依法宣告停业时,告诉证监会并

        通知基金托管人;

        24.执行。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定;

        25.不从事[cóngshì]有损基金及基金当事人好处[lìyì]的勾当;

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        26.依照法令律例为基金的好处[lìyì]对被投资。公司[gōngsī]行使股东权力,为基金的好处[lìyì]

        行使因基金产业投资。于证券所发生的权力,不钻营对上市[shàngshì]公司[gōngsī]的控股和受理;

        27.法令律例、证监会和基金条约划定的。

        四、基金治理人的许可

        1、 基金治理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作举措》、《贩卖办

        法》、《信息[xìnxī]披露。举措》等法令律例的划定,并创建节制制度[zhìdù],采

        取步调,防止违法违规活动的产生。

        2、 基金治理人不从事[cóngshì]活动:

        ( 1)将其产业或者他人产业混同于基金产业从事[cóngshì]证券投资。;

        ( 2)不地看待其治理的差异。基金产业;

        ( 3)使用基金产业为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的第三人牟取好处[lìyì];

        ( 4)向基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人违规许可收益或者肩负丧失;

        ( 5)依照法令、行政律例划定,由证监会划定克制的活动。

        3、基金司理许可

        ( 1)依照法令律例和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额[fèné]持

        有人谋取最大好处[lìyì];

        ( 2)不使用职务之便为本身、代理人、代表[dàibiǎo]人、受雇人或第三人

        牟取不妥好处[lìyì];

        ( 3)不泄露在任职[rènzhí]时代知悉的证券、基金的奥秘、尚未依法果真

        的基金投资。内容[nèiróng]、基金投资。打算等信息[xìnxī];

        ( 4)不以情势。为组织或举行证券买卖。

        五、基金治理人节制制度[zhìdù]

        基金治理人风险节制包罗节制和节制制度[zhìdù]两个方面。

        节制是指公司[gōngsī]的组织布局及其互相之间的运行制约[zhìyuē]干系[guānxì];节制制度[zhìdù]

        是指公司[gōngsī]为提防金融风险,呵护资产的安详与完备,促进[cùjìn]各项谋划勾当的实

        施而拟定[zhìdìng]的业务操作法式、治理方式与节制步调的总称。

        1、节制的方针

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        本基金治理人节制的方针是创建一个抉择[juéyì]、运营、治理高

        效和一连、不变、康健生长的基金治理公司[gōngsī]。来说,必需到达方针:

        ( 1)严酷遵守国度法令律例和行业羁系规章,形成。遵法谋划、规

        范运作的谋划思维和谋划气概。

        ( 2)切合企业[qǐyè]制度[zhìdù]要求的法人管理布局,形成。的抉择[juéyì]机

        制、执行。和监视。

        ( 3)创建行之的风险节制体系,确保各项谋划治理勾当的康健运行与

        公司[gōngsī]产业的安详完备。

        ( 4)不绝提高谋划治理的效率和效益,起劲实现。公司[gōngsī]价值[jiàzhí]的最大化,

        完成。公司[gōngsī]的谋划方针和生长。

        2、节制的原则

        公司[gōngsī]节制必需遵循原则:

        ( 1)性原则。节制该当包罗公司[gōngsī]的各项业务、部分或机构和

        职员,并涵盖到抉择[juéyì]、执行。、监视、反馈等环节。

        ( 2)性原则。通过的内控手段。和方式,创建的内控法式,维

        护内节制度[zhìdù]的执行。。

        ( 3)性原则。公司[gōngsī]各机构、部分和岗亭职责该当保持[bǎochí]相对,公司[gōngsī]

        基金产业、自有资产、资产的运作该当分手。

        ( 4)互相制约[zhìyuē]原则。公司[gōngsī]部分和岗亭的配置该当权责大白、互相制衡。

        ( 5)本钱。效益原则。公司[gōngsī]运用化的谋划治理方式降低运作本钱。,提高

        效益,以的节制本钱。到达的节制结果。

        3、公司[gōngsī]制订[zhìdìng]节制制度[zhìdù]必需遵循原则:

        ( 1)合规性原则。公司[gōngsī]内节制度[zhìdù]该当切合国度法令、律例、规章和各

        项划定。

        ( 2)性原则。节制制度[zhìdù]该当涵盖公司[gōngsī]谋划治理的环节,不得

        留有制度[zhìdù]上的空缺或毛病。

        ( 3)谨慎性原则。拟定[zhìdìng]节制制度[zhìdù]该当以谨慎谋划、提防和化解[huàjiě]风险为

        出发[chūfā]点。

        ( 4)合时性原则。节制制度[zhìdù]的拟定[zhìdìng]该当跟着法令律例的调解和公

        司谋划、谋划目的、谋划理念等部情况的变化举行的修改[xiūgǎi]或。

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        4、节制的要求

        ( 1)公司[gōngsī]必需依据[yījù]自身谋划特点设立递进、权责同一、的三

        道监控防地:

        1)创建以岗亭为的道监控防地。各岗亭职责,有具体

        的岗亭说明书和业务流程,各岗亭职员在上岗前均应知悉并以方法许可遵守,

        在授权。局限内肩卖力任。

        2)创建部分、岗亭之间互相监视制衡的第二道监控防地。创建

        业务处置凭证转达和信息[xìnxī]制度[zhìdù],部分和岗亭之间互相监视制衡。

        3)创建以督察长、监察审核部、风险治理部对各岗亭、各部分、各机构、

        各项业务实[wùshí]施监视反馈的第三道监控防地。公司[gōngsī]督察长、风险治理部和

        监察审核部分于部分,对节制制度[zhìdù]的执行。景象。实施严酷的检查和反

        馈。

        ( 2)公司[gōngsī]必需创建的授权。核准。制度[zhìdù]和岗亭分手制度[zhìdù]。各业务部分和分

        支机构必需在恰当的授权。上实施得当的责任分手制度[zhìdù],的操作部分或经

        办职员和的治理部分或节制职员必需互相、互相管束。

        ( 3) 公司[gōngsī]必需创建的岗亭责任制度[zhìdù]和的岗亭治理步调。在不

        同岗亭的事情任务上,赋予各岗亭响应的责任和权柄,创建互相共同、互相

        制约[zhìyuē]、互相促进[cùjìn]的事情干系[guānxì]。通过拟定[zhìdìng]的岗亭责任制度[zhìdù]、严酷的操作法式和

        的事情尺度,鼎力奉行各岗亭、各部分、各机构的方针治理。

        ( 4)公司[gōngsī]必需、地纪录每一笔业务,施展管帐[kuàijì]的核算和监视

        职能,管帐[kuàijì]、、业务等信息[xìnxī]资料、报送制度[zhìdù],确保信

        息资料的与完备。

        ( 5)公司[gōngsī]必需创建的风险治理体系,包罗业务的风险评估和

        监测举措、机构和部分的风险查核指标[zhǐbiāo]以及治理职员的道德风险防

        范体系等。通过的风险治理,发明节制的缺点,以便堵塞毛病、消

        除隐患。

        ( 6)公司[gōngsī]必需制订[zhìdìng]的应急。应变步调,设定的应急。应变步骤。

        尤其是投资。买卖等部位遇到断电、失火等十分景象。时,应急。应变步调要

        到位[dàowèi],并按预定成果施展感化[zuòyòng],以确保公司[gōngsī]的谋划不会[búhuì]受到不需要的影响。。

        5、风险节制的内容[nèiróng]

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        公司[gōngsī]风险节制的内容[nèiróng]包罗:投资。治理业务节制、信息[xìnxī]披露。节制、信

        息手艺体系节制、管帐[kuàijì]体系节制、监察审核节制等。

        ( 1)公司[gōngsī]遵守国度法令律例,凭据投资。治理业务的性子和特点严

        格拟定[zhìdìng]治理规章、操作流程和岗亭手册。,显现差异。业务存在。的风险点并

        采用节制步调。

        ( 2)公司[gōngsī]凭据法令、律例和证监会划定,创建的信息[xìnxī]披露。制

        度,包管[bǎozhèng]果真披露。的信息[xìnxī]、、完备、。

        ( 3)公司[gōngsī]按照国度法令律例的要求,遵循安详性、性、可操作性原则,

        严酷拟定[zhìdìng]信息[xìnxī]体系的治理制度[zhìdù]。

        ( 4)公司[gōngsī]依据[yījù]《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]管帐[kuàijì]法》、《金融企业[qǐyè]管帐[kuàijì]制度[zhìdù]》、《证

        券投资。基金管帐[kuàijì]核算举措》、《企业[qǐyè]财政通则》等国度法令、律例制订[zhìdìng]基金

        管帐[kuàijì]制度[zhìdù]、公司[gōngsī]财政制度[zhìdù]、管帐[kuàijì]事情操作流程和管帐[kuàijì]岗亭事情手册。,并针对

        风险节制点创建的管帐[kuàijì]体系节制。

        ( 5)公司[gōngsī]凭据法令、律例和证监会划定,创建的监察审核控

        制制度[zhìdù],包管[bǎozhèng]监察审核部分的性和权威性。

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        四、 基金托管人

        (一)、基金托管情面形。

        1、景象。

        名称:建设。银行股份公司[gōngsī](简称:建设。银行)

        住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。 25 号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区闹市口大街。 1 号院 1 号楼

        代表[dàibiǎo]人:田

        建立时间: 2004 年 09 月 17 日

        组织情势。:股份公司[gōngsī]

        注册资本: 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

        存续时代:一连谋划

        基金托管资格批文及文号:证监会证监基字[1998]12 号

        接洽人:田青

        接洽电话: (010)6759 5096

        建设。银行建立于 1954 年 10 月,是一家海内领先、的股份

        制银行,总部。设在北京[běijīng]。本行于 2005 年 10 月在香港结合买卖所挂牌上市[shàngshì](股

        票代码[dàimǎ] 939),于 2007 年 9 月在上海证券买卖所挂牌上市[shàngshì](股票代码[dàimǎ] 601939)。

        2017年6月末,本团体资产总额。216,920.67亿元,较上年尾增添7,283.62亿

        元,增幅3.47%。上半年,本团体实现。利润[lìrùn]总额。1,720.93亿元,较上年同期增加

        1.30%;净利润[lìrùn]较上年同期增加3.81%至1,390.09亿元,红利实现。安稳增加。

        2016 年,本团体得到国机构授予。的 100 余项奖项。荣获

        《钱币》 “2016 银行” ,《举世金融》“ 2016 耗损者银

        行”、“ 2016 亚太区性治理银行”,《机构投资。者》“人民[rénmín]币化

        服务钻石奖”,《银行家》“零售银行奖”及银行业协会

        “最具责任金融机构剑本团体在《银行家》 2016 年“全国银

        行 1000 强排名”中,以一级资本总额。继承位列第 2;在《财富》 2016

        年全国 500 强排名第 22 位。

        建设。银行总行设资产托管业务部,下设处、基金市场。处、证券

        资产市场。处、理财相信股权市场。处、 QFII托管处、养老[yǎnglǎo]金托管处、清理处、核算

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        处、跨境托管运营处、监视审核处等10个职能处室,在上海设有投资。托管服务上

        海份,共有员工220余人。自2007年起,托管部持续礼聘管帐[kuàijì]师事务[shìwù]

        所对托管业务举行节制审计。,并已经成为。通例化的内控事情手段。。

        2、职员景象。

        纪伟,资产托管业务部总司理,曾在建设。银行南通分行[fēnxíng]、总行打算

        财政部、信贷谋划部任职[rènzhí],并在总行公司[gōngsī]业务部、投资。托管业务部、授信审批。部

        担当[dānrèn]向导职务。其拥有[yōngyǒu]八年托管从业[cóngyè]经验,各项托管业务,具有[jùyǒu]丰硕的客户。

        服务和业务治理履历。

        龚毅,资产托管业务部副总司理,曾就职于建设。银行北京[běijīng]市分行[fēnxíng]部、

        营业部并担当[dānrèn]副行长,历久从事[cóngshì]信贷业务和团体客户。业务等事情,具有[jùyǒu]丰硕的客

        户服务和业务治理履历。

        郑绍平,资产托管业务部副总司理,曾就职于建设。银行总行投资。部、委

        托代理部、客户。部,历久从事[cóngshì]客户。服务、信贷业务治理等事情,具有[jùyǒu]丰硕的

        客户。服务和业务治理履历。

        黄秀莲,资产托管业务部副总司理,曾就职于建设。银行总行管帐[kuàijì]部,长

        期从事[cóngshì]托管业务治理等事情,具有[jùyǒu]丰硕的客户。服务和业务治理履历。

        原玎,资产托管业务部副总司理,曾就职于建设。银行总行业务部,

        历久从事[cóngshì]外洋机构及外洋业务治理、境汇业务治理、海外金融机构客户。营销

        拓展[tuòzhǎn]等事情,具有[jùyǒu]丰硕的客户。服务和业务治理履历。

        3、基金托管业务谋划景象。

        作为[zuòwéi]海内首批创办证券投资。基金托管业务的银行,建设。银行一贯秉

        持“以客户。为”的谋划理念,不绝增强风险治理和节制,严酷推行托管

        人的各项职责,维护资产持有[chíyǒu]人的权益,为资产委托。人提供高质量的托

        管服务。经由生长,建设。银行托管资产不绝扩大。,托管业务品

        种不绝增添,已形成。包罗证券投资。基金、社保基金、资金、养老[yǎnglǎo]账

        户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业[qǐyè]年金等产物在内的托管业务,是今朝海内托管

        业务品种最的银行之一。遏制 2017 年二末, 建设。银行已托管

        759 只证券投资。基金。建设。银行高效的托管服务能力和业务,赢得

        了业内的认同。建设。银行持续 11 年得到《托管人》、《财资》、

        《举世金融》 “ 托管银行” 、 “ 次托管银行” 、 “ 托管专

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        家——QFII” 等奖项,并在 2016 年被《举世金融》评为市场。唯逐一家“ 最

        佳托管银行” 。

        (二)基金托管人的节制制度[zhìdù]

        1、节制方针

        作为[zuòwéi]基金托管人,建设。银行严酷遵守国度托管业务的法令律例、行

        业羁系规章和本行内治理划定,遵法谋划、运作、严酷监察,确保业务

        的妥当运行,包管[bǎozhèng]基金产业的安详完备,确保信息[xìnxī]的、、完备、及

        时,呵护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益。

        2、节制组织布局

        建设。银行设有风险与内控治理委员。会,卖力全行风险治理与节制工

        作,对托管业务风险节制事情举行检查指导[zhǐdǎo]。资产托管业务部配了内控合

        规职院责托管业务的内控合规事情,具有[jùyǒu]行使内控合规事情权柄和能力。

        3、节制制度[zhìdù]及步调

        资产托管业务部具[jùbèi]体系、的制度[zhìdù]节制,创建了治理制度[zhìdù]、节制制

        度、岗亭职责、业务操作流程,包管[bǎozhèng]托管业务的操作温和利举行;业务

        职员具[jùbèi]从业[cóngyè]资格;业务治理严酷实施复核、考核。、检查制度[zhìdù],授权。事情实施集

        中节制,业务印章按规程保管、存放。、哄骗[shǐyòng],账户资料严酷保管,制约[zhìyuē]严酷

        ;业务操作区配置,关闭治理,尝试。音像监控;业务信息[xìnxī]由信息[xìnxī]披

        露人卖力,防止泄密;业务实[wùshí]现化操作,防止事故[shìgù]的产生,手艺体系完

        整、。

        (三)基金托管人对基金治理人运作基金举行监视的方式和法式

        1、监视方式

        依照《基金法》及其律例和基金条约的约定,监视所托管基金的投资。运

        作。使用开辟。的“新一代[yīdài]托管监视子体系”,严酷凭据法令律例以

        及基金条约划定,对基金治理人运作基金的投资。比例、投资。局限、投资。等情

        况举行监视。在为基金投资。运作所提供的基金清理和核算服务环节中,对基

        金治理人发送的投资。指令[zhǐlìng]、基金治理人对各基金用度的提取与开支。景象。举行检查

        监视。

        2、监视流程

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        ( 1)每事情日定时通过新一代[yīdài]托管监视子体系,对各基金投资。运作比

        例节制等景象。举行监控,如发明投资。景象。,向基金治理人举行风险提醒,与

        基金治理人举行景象。核实,督促其纠正,若有事项[shìxiàng]告诉证监会。

        ( 2)收到基金治理人的划款指令[zhǐlìng]后,对指令[zhǐlìng]要素等内容[nèiróng]举行核查。

        ( 3)按照基金投资。运作监视景象。,编写基金投资。运作监视告诉,对各

        基金投资。运作的合规性和投资。性等方面举行评价,报送证监会。

        ( 4)通过手艺或非手艺手段。发明基金涉嫌违规买卖,电话或要求基金

        治理人举行表白或举证,并告诉证监会。

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        五、 服务机构

        ( 一) 基金份额[fèné]贩卖机构

        1、 直销机构

        名称: 国联安基金治理公司[gōngsī]

        住所: (上海)商业试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼

        办公[bàngōng]地点: (上海)商业试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼

        代表[dàibiǎo]人: 于业明

        电话: 021-38784766

        接洽人:茅斐

        网址:

        2

        、 代销机构

        ( 1) 名称:建设。银行股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。 25 号

        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区闹市口大街。 1 号院 1 号楼

        代表[dàibiǎo]人: 田

        电话: 010-67596084

        接洽人:王琳

        客服电话: 95533

        网址:

        ( 2) 名称:工商银行股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区再起门内大街。 55 号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区再起门内大街。 55 号

        代表[dàibiǎo]人:易会满

        电话: 010-66107913

        接洽人:李鸿岩

        客服电话: 95588

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        网址:

        ( 3) 名称:交通[jiāotōng]银行股份公司[gōngsī]

        住所:(上海)商业试验区银城 188 号

        办公[bàngōng]地点:(上海)商业试验区银城 188 号

        代表[dàibiǎo]人: 彭纯

        电话: 021-58781234

        接洽人: 王菁

        客服电话: 95559

        网址:

        ( 4) 名称:招商[zhāoshāng]银行股份公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区深南大道。 7088 号招商[zhāoshāng]银行大厦。

        办公[bàngōng]地点:广东省深圳市福田区深南大道。 7088 号招商[zhāoshāng]银行大厦。

        代表[dàibiǎo]人:李建红

        电话: 0755-82960167

        接洽人:邓炯鹏

        客服电话: 95555

        网址:

        ( 5) 名称:国泰君安证券股份公司[gōngsī]

        住所:(上海)商业试验区商城路 618 号

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区银城 168 号上海银行大厦。 29 层

        代表[dàibiǎo]人:杨德红

        电话:( 021) 38032284

        接洽人:钟伟镇

        客服电话: 95521

        网址:

        ( 6) 名称:中原银行股份公司[gōngsī]

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        住所:北京[běijīng]市东城区开国门内大街。 22 号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市东城区开国门内大街。 22 号

        代表[dàibiǎo]人: 李民吉

        电话:( 010) 85238428

        接洽人:刘军祥

        客服电话: 95577

        网址:

        ( 7) 名称:中信银行股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市东城区向阳门北大街。 9 号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市东城区向阳门北大街。 9 号

        代表[dàibiǎo]人:李庆萍

        电话: 010-8993 7333

        接洽人:迟卓

        客服电话: 95558

        网址:

        ( 8) 名称:上海浦东生长银行股份公司[gōngsī]

        住所:上海市中山东。一路 12 号

        办公[bàngōng]地点:上海市中山东。一路 12 号

        代表[dàibiǎo]人:高国富

        电话: 021-61615146

        接洽人:吴斌

        客服电话: 95528

        网址:

        ( 9) 名称:宁波银行股份公司[gōngsī]

        住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号

        办公[bàngōng]地点:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号

        代表[dàibiǎo]人:陆华裕

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        电话: 0574-87011947

        接洽人:朱海亚

        客服电话: 95574

        网址:

        ( 10) 名称:银行股份公司[gōngsī]

        住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号

        办公[bàngōng]地点:深圳市罗湖区深南东路 5047 号

        代表[dàibiǎo]人:谢永林

        电话: 0755-22197874

        接洽人:叶佳

        客服电话: 95511

        网址:

        ( 11) 名称:山西。证券股份公司[gōngsī]

        住所:太原。市府西街 69 号山西。商业东塔楼

        办公[bàngōng]地点:太原。市府西街 69 号山西。国贸东塔楼 29 层

        代表[dàibiǎo]人:侯巍

        电话: 0351-8686602

        接洽人:孟婉娉

        客服电话: 400-6661-618

        网址:

        ( 12) 名称:中信建投证券股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区安立路 66 号 4 号楼

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市东城区向阳门内大街。 188 号

        代表[dàibiǎo]人:王常青

        电话: 010-85130577

        接洽人:刘芸

        客服电话: 400-8888-108 或 95587

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        网址:

        ( 13) 名称:新期间证券股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市海淀区北三环西路 99 号 1 号楼 15 层 1501

        代表[dàibiǎo]人:叶顺德

        电话: 010-83561146

        接洽人:田芳芳

        客服电话: 95399

        网址:

        ( 14) 名称: 银河证券股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。 35 号 2-6 层

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。 35 号企业[qǐyè]大厦。 C 座 2-6 层

        代表[dàibiǎo]人:陈共炎

        电话: 010-66568292

        接洽人: 邓颜

        客服电话: 95551 或 400-8888-888

        网址:

        ( 15) 名称:中信证券股份公司[gōngsī]

        住所:广东省深圳市福田区三路 8 号期间广场。(二期)北座

        办公[bàngōng]地点:广东省深圳市福田区三路 8 号中信证券大厦。;

        北京[běijīng]市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦。

        代表[dàibiǎo]人:张佑军

        电话: 010-60834772

        接洽人:周雪晴

        客服电话: 95548

        网址:

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        ( 16) 名称:海通证券股份公司[gōngsī]

        住所:上海市广东路 689 号

        办公[bàngōng]地点:上海市广东路 689 号

        代表[dàibiǎo]人:周杰

        电话: 021-23219275

        接洽人:李楠

        客服电话: 95553

        网址:

        ( 17) 名称:兴业证券股份公司[gōngsī]

        住所:福州市湖东路 268 号

        办公[bàngōng]地点: 上海市浦东新区长柳路 36 号

        代表[dàibiǎo]人: 杨华辉

        电话: 021-38565547

        接洽人: 乔琳雪

        客服电话: 95562

        网址:

        ( 18) 名称:光大证券股份公司[gōngsī]

        住所:上海市静安区新闸路 1508 号

        办公[bàngōng]地点:上海市静安区新闸路 1508 号

        代表[dàibiǎo]人: 周健男

        电话: 021-22169089

        接洽人:李晓皙

        客服电话: 95525

        网址:

        ( 19) 名称:上海证券责任公司[gōngsī]

        住所:上海市黄浦区四川 213 号 7 楼

        办公[bàngōng]地点:上海市黄浦区四川 213 号 7 楼

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        代表[dàibiǎo]人:李豪杰

        电话: 021-53686262

        接洽人:邵珍珍

        客服电话: 962518

        网址:

        ( 20) 名称:华泰证券股份公司[gōngsī]

        住所:南京市江东 228 号

        办公[bàngōng]地点:江苏省南京市中山东。路 90 号华泰证券大厦。

        代表[dàibiǎo]人:周易

        电话: 025-84579763

        接洽人:万鸣

        客服电话: 95597

        网址:

        ( 21) 名称:中泰证券股份公司[gōngsī]

        住所:山东。省济南市经七路 86 号

        办公[bàngōng]地点山东。省济南市经七路 86 号 23 层

        代表[dàibiǎo]人:李玮

        电话: 0531-68889157

        接洽人:王霖

        客服电话: 95538

        网址:

        ( 22) 名称:爱建证券责任公司[gōngsī]

        住所:上海市世纪[shìjì]大道。 1600 号 32 楼

        办公[bàngōng]地点:上海市世纪[shìjì]大道。 1600 号 32 楼

        代表[dàibiǎo]人: 祝健

        电话: 62171984

        接洽人:陈敏

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        客服电话: 021-63340678

        网址:

        ( 23) 名称: 申万宏源证券公司[gōngsī]

        住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

        办公[bàngōng]地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

        代表[dàibiǎo]人:李梅

        电话: 021-33388211

        接洽人:黄莹

        客服电话: 95523 或 4008895523

        网址:

        ( 24) 名称:银泰证券责任公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦。 18 楼

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦。 18 楼

        代表[dàibiǎo]人:黄冰

        电话: 0755-83053731

        接洽人:刘翠玲

        客服电话: 400-8505-505

        网址:

        ( 25) 名称:中投证券责任公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区益田路与福接壤处荣超商务 A 栋第 18-21 层及

        第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单位

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区益田路与福接壤处荣超商务 A 栋第 18-21

        层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单位

        代表[dàibiǎo]人:高涛

        电话: 0755-82023442

        接洽人:张鹏

        客服电话: 400-6008-008 或 95532

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        网址:

        ( 26) 名称:招商[zhāoshāng]证券股份公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区益田路江苏大厦。 A 座 38-45 层

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区益田路江苏大厦。 A 座 38-45 层

        代表[dàibiǎo]人: 霍达

        电话: 0755-82943079

        接洽人:黄婵君

        客服电话: 95565 或 400-8888-111

        网址:

        ( 27) 名称:西南证券股份公司[gōngsī]

        住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

        办公[bàngōng]地点:重庆市江北区桥北苑 8 号

        代表[dàibiǎo]人: 廖庆轩

        电话: 023-6378646

        接洽人:陈诚

        客服电话: 95355

        网址:

        ( 28) 名称:安信证券股份公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦。 35 层、 28 层 A02 单位

        办公[bàngōng]地点: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦。 35 层

        代表[dàibiǎo]人: 王连志

        电话: 0755-82558038

        接洽人:郑向溢

        客服电话: 95517

        网址:

        ( 29) 名称:创业[chuàngyè]证券股份公司[gōngsī]

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        住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦。 20 楼

        办公[bàngōng]地点深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦。 15-20 楼

        代表[dàibiǎo]人:刘学民

        电话: 0755-25832583

        接洽人:毛诗莉、王立洲

        客服电话: 95358

        网址:

        ( 30) 名称:东海证券股份公司[gōngsī]

        住所:常州市延陵西路 23 号投资。广场。 18 层

        办公[bàngōng]地点: 常州市延陵西路 23 号投资。广场。 18 层

        代表[dàibiǎo]人:赵俊

        电话: 021-50586660-8644

        接洽人:霍晓飞

        客服电话: 95531

        网址:

        ( 31) 名称:华福证券责任公司[gōngsī]

        住所:福州五四路新天地。大厦。 7 至 10 层

        办公[bàngōng]地点:福州五四路新天地。大厦。 7 至 10 层

        代表[dàibiǎo]人:黄金琳

        电话: 0591-87383623

        接洽人:张腾

        客服电话: 400-8896-326

        网址:

        ( 32) 名称:华龙证券股份公司[gōngsī]

        住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富 21 楼

        办公[bàngōng]地点:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富 21 楼

        代表[dàibiǎo]人:李晓安

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        电话: 0931-4890100

        接洽人:李昕田

        客服电话: 400-6898-888, 96668(甘肃省内)

        网址:

        ( 33) 名称:证券股份公司[gōngsī]

        住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层-29 层

        办公[bàngōng]地点:上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场。 2 号楼 21-29 楼

        代表[dàibiǎo]人:潘鑫军

        电话: 021-63325888-3108

        接洽人:吴宇

        客服电话: 95503

        网址:

        ( 34) 名称:广发证券股份公司[gōngsī]

        住所:广州市天河北路 183-187 号大城市广场。 43 楼( 4301-4316 房)

        办公[bàngōng]地点:广州市天河北路 183 号大城市广场。 36、 38、 41、 42 楼

        代表[dàibiǎo]人:孙树明

        电话: 0755-82558305

        接洽人:黄岚

        客服电话: 95575

        网址:

        ( 35) 名称:信达证券股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区闹市口大街。 9 号院 1 号楼

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区闹市口大街。 9 号院 1 号楼

        代表[dàibiǎo]人:张志刚

        电话: 010-63081493

        接洽人:尹旭航

        客服电话: 400-8008-899

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        网址:

        ( 36) 名称:银行股份公司[gōngsī]

        住所:再起门内大街。 1 号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市再起门内大街。 1 号

        代表[dàibiǎo]人: 陈四清

        电话: 010-66594587

        接洽人:张建伟

        客服电话: 95566

        网址:

        ( 37) 名称:国金证券股份公司[gōngsī]

        住所:成都会青羊区东城根上街 95 号

        办公[bàngōng]地点:成都会东城根上街 95 号成证大厦。 16 楼

        代表[dàibiǎo]人:冉云

        电话: 028-86690057、 028-86690058

        接洽人:刘婧漪、贾鹏

        客服电话: 95310

        网址:

        ( 38) 名称:东莞证券股份公司[gōngsī]

        住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源 30 楼

        办公[bàngōng]地点:东莞市莞城区可园南路 1 号金源 30 楼

        代表[dàibiǎo]人: 陈照星

        电话: 0769-22115712

        接洽人:李荣

        客服电话: 95328

        网址:

        ( 39) 名称:渤海银行股份公司[gōngsī]

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        住所:天津。市河东区海河东路 218 号

        办公[bàngōng]地点:天津。市河东区海河东路 218 号

        代表[dàibiǎo]人:李伏安

        电话: 022-58314846

        接洽人:王宏

        客服电话: 95541 或 400-8888-811

        网址:

        ( 40) 名称:证券股份公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦。 16-20 层

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦。 16-20 层

        代表[dàibiǎo]人: 刘世安

        电话: 0755-22626391

        接洽人:郑舒丽

        客服电话: 95511

        网址:

        ( 41) 名称:中航证券公司[gōngsī]

        住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道。 1619 号南昌金融大厦。 A 栋

        41 层

        办公[bàngōng]地点:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道。 1619 号南昌金融大厦。

        A 栋 41 层

        代表[dàibiǎo]人:王宜四

        电话: 0791-86794744

        接洽人:胡晨

        客服电话: 95335

        网址:

        ( 42) 名称:东北[dōngběi]证券股份公司[gōngsī]

        住所:长春市生态大街。 6666 号

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        办公[bàngōng]地点: 长春市生态大街。 6666 号

        代表[dàibiǎo]人:李福春

        电话: 0431-85096517

        接洽人: 安岩岩

        客服电话: 95360

        网址:

        ( 43) 名称:长江证券股份公司[gōngsī]

        住所:湖北省武汉市新华路特 8 号

        办公[bàngōng]地点:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦。

        代表[dàibiǎo]人:尤习贵

        电话: 027-65799999

        接洽人:李良

        客服电话: 95579

        网址:

        ( 44) 名称: 华融证券股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。 8 号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区向阳门北大街。 18 号人保寿险大厦。 11 至 18 层

        代表[dàibiǎo]人:祝献忠

        电话: 010-58566100

        接洽人:李慧灵

        客服电话: 400-898-9999

        网址:

        ( 45) 名称: 中信证券(山东。) 责任公司[gōngsī]

        住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

        办公[bàngōng]地点:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场。 2、 5 层

        代表[dàibiǎo]人: 姜晓林

        电话: 0532-85022326

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        接洽人:吴忠超

        客服电话: 95548

        网址:

        ( 46) 名称:天风证券股份公司[gōngsī]

        住所:湖北省武汉市东湖新手艺开辟。区关东园路 2 号高科大厦。四楼

        办公[bàngōng]地点:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场。 A 座 37 楼

        代表[dàibiǎo]人:余磊

        电话: 027-87618882

        接洽人:翟璟

        客服电话: 95330

        网址:

        ( 47) 名称:江海证券公司[gōngsī]

        住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

        办公[bàngōng]地点:哈尔滨市松北区创新[chuàngxīn]三路 833 号

        代表[dàibiǎo]人:孙名扬

        电话: 0451-85863726

        接洽人:周俊

        客服电话: 400-6662-288

        网址:

        ( 48) 名称:期货公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区开国门外光彩路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、

        12 层

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区开国门外光彩路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11

        层、 12 层

        代表[dàibiǎo]人:王兵

        电话: 010-65807856

        接洽人:李昊恒

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        客服电话: 95162、 400-8888-160

        网址:

        ( 49) 名称:华宝证券责任公司[gōngsī]

        住所:(上海)商业试验区世纪[shìjì]大道。 100 号 57 层

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区世纪[shìjì]大道。 100 号举世金融 57 层

        代表[dàibiǎo]人:陈林

        电话: 021-68778081

        接洽人:胡星熠

        客服电话: 400-8209-898

        网址:

        ( 50) 名称:国信证券股份公司[gōngsī]

        住所:深圳市红岭 1012 号国信证券大厦。十六层至二十六层

        办公[bàngōng]地点:深圳市红岭 1012 号国信证券大厦。

        代表[dàibiǎo]人:何如

        电话: 0755-82133066

        接洽人:李颖

        客服电话: 95536

        网址:

        ( 51) 名称:中山证券责任公司[gōngsī]

        住所:深圳市南山区科技中一路华强高新手艺生长大厦。 7 层、 8 层

        办公[bàngōng]地点: 深圳市南山区科技中一路华强高新手艺生长大厦。 7-8 楼

        代表[dàibiǎo]人:黄扬录

        电话: 0755-82570586

        接洽人:罗艺琳

        客服电话: 95329

        网址:

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        ( 52) 名称:金融股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市开国门外大街。 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市开国门外大街。 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

        代表[dàibiǎo]人:丁学东

        电话: 010-65051166

        接洽人:杨涵宇

        客服电话: 4009101166

        网址:

        ( 53) 名称:德邦证券股份公司[gōngsī]

        住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

        办公[bàngōng]地点:上海市福山路 500 号城建 26 楼

        代表[dàibiǎo]人: 武晓春

        电话: 021-68761616

        接洽人:刘熠

        客服电话: 400-8888-128

        网址:

        ( 54) 名称: 申万宏源西部证券股份公司[gōngsī]

        住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区。)北京[běijīng]南路 358 号大成大厦。 20

        楼 2005 室

        办公[bàngōng]地点: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区。)北京[běijīng]南路 358 号大成大厦。

        20 楼 2005 室

        代表[dàibiǎo]人:韩志谦

        电话: 0991-2307533

        接洽人:王怀春

        客服电话: 400-800-0562

        网址:

        ( 55) 名称:弘业期货股份公司[gōngsī]

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        住所:南京市中华[zhōnghuá]路 50 号

        办公[bàngōng]地点:南京市中华[zhōnghuá]路 50 号

        代表[dàibiǎo]人:周剑秋

        电话: 025-52278866

        接洽人:贾国荣

        客服电话: 400-828-1288

        网址:

        ( 56) 名称:天相投资。参谋公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区金融街 19 号富凯大厦。 B 座 701 室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区新街口外大街。 28 号 C 座 5 层

        代表[dàibiǎo]人:林义相

        电话: 010-66045182

        接洽人:谭磊

        客服电话: 010-66045678

        网址:

        ( 57) 名称:上海好买基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东南[dōngnán]路 1118 号鄂尔多斯大厦。 903—906 室

        代表[dàibiǎo]人:杨文斌

        电话: 021-20613999

        接洽人:王诗玙

        客服电话: 400-700-9665

        网址:

        ( 58) 名称:上海每天。基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼

        办公[bàngōng]地点:上海市徐汇区宛平南路 88 号财富大厦。

        代表[dàibiǎo]人:着实

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        电话: 021-54509977

        接洽人:朱玉

        客服电话: 400-181-8188

        网址:

        ( 59) 名称:北京[běijīng]展恒基金贩卖股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区安苑路 15-1 号邮电消息大厦。 6 层

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区安苑路 15-1 号邮电消息大厦。 6 层

        代表[dàibiǎo]人:闫振杰

        电话: 010-62020088

        接洽人:李晓芳

        客服电话: 400-818-8000

        网址:

        ( 60) 名称:蚂蚁(杭州)基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

        办公[bàngōng]地点:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场。 B 座 17 楼

        代表[dàibiǎo]人:陈柏青

        接洽人:韩爱彬

        客服电话: 4000-766-123

        网址:

        ( 61) 名称:深圳众禄基金贩卖股份公司[gōngsī]

        住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦。 8 楼

        办公[bàngōng]地点:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦。 8 楼

        代表[dàibiǎo]人:薛峰

        电话: 0755-33227950

        接洽人:童彩平

        客服电话: 4006-788-887

        网址:

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        ( 62) 名称:和讯信息[xìnxī]科技公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区朝外大街。 22 号 1002 室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区朝外大街。 22 号泛利大厦。 10 层

        代表[dàibiǎo]人:王莉

        电话: 010-85650628

        接洽人:刘洋

        客服电话: 400-920-0022

        网址: licaike.hexun.com

        ( 63) 名称: 众升财富(北京[běijīng])基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区望京浦项 A 座 9 层 04-08

        代表[dàibiǎo]人:李招弟

        电话: 010-59497361

        接洽人:李艳

        客服电话: 400-876-9988

        网址:

        ( 64) 名称:上海长量基金贩卖投资。参谋公司[gōngsī]

        住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区路 1267 号陆家嘴金融服务广场。二期 11 层

        代表[dàibiǎo]人:张跃伟

        接洽电话: 021-20691832

        接洽人:胡雪芹

        客服电话: 400-820-2899

        网址:

        ( 65) 名称:北京[běijīng]增财基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区南礼士路 66 号建威大厦。 12 层 1208 号

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        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区南礼士路 66 号建威大厦。 12 层 1208 号

        代表[dàibiǎo]人:罗细安

        电话: 010-67000988

        接洽人:李皓

        客服电话: 400-001-8811

        网址:

        ( 66) 名称:上海利得基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

        办公[bàngōng]地点: 上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼

        代表[dàibiǎo]人:李兴春

        电话: 021-50583533

        接洽人:郭丹妮

        客服电话: 400-921-7755

        网址:

        ( 67) 名称:浙江同花顺基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦。 903 室

        办公[bàngōng]地点:杭州市余杭区五常街道同顺道 18 号同花顺大楼

        代表[dàibiǎo]人:凌顺平

        电话: 0571-88911818

        接洽人:吴强

        客服电话: 4008-773-772

        网址:

        ( 68) 名称:北京[běijīng]钱景基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008

        代表[dàibiǎo]人:赵荣春

        电话: 010-57418813

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        接洽人:李超

        客服电话: 400-893-6885

        网址:

        ( 69) 名称:浙江金观诚基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦。) 1 幢 10 楼 1001 室

        办公[bàngōng]地点:杭州市拱墅区登云路 45 号( 锦昌大厦。) 1 幢 10 楼 1001 室

        代表[dàibiǎo]人:蒋雪琦

        电话: 0571-88337717

        接洽人:孙成岩

        客服电话: 400-068-0058

        网址:

        ( 70) 名称:海银基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市浦东新区路 1217 号陆家嘴金融服务广场。 6 楼 B 单位

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区银城 8 号 4 楼

        代表[dàibiǎo]人:刘惠

        电话: 021-80133828

        接洽人:徐烨琳

        客服电话: 400-808-1016

        网址:

        ( 71) 名称:深圳市新兰德证券投资。咨询公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦。 27 层 2704

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区宣武门外大街。 28 号富卓大厦。 16 层

        代表[dàibiǎo]人:马勇

        电话: 010-83363101

        接洽人:文雯

        客服电话: 400-166-1188

        网址:

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        ( 72) 名称:上海陆金所基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单位

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

        代表[dàibiǎo]人:王之光

        电话: 021-20665952

        接洽人:宁博宇

        客服电话: 400-821-9031

        网址:

        ( 73) 名称:北京[běijīng]虹点基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区工人。体[réntǐ]育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单位

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区工体北路甲 2 号盈科东门二层

        代表[dàibiǎo]人:郑毓栋

        电话: 010-85643600

        接洽人:姜颖

        客服电话: 400-618-0707

        网址:

        ( 74) 名称:上海联泰资产治理公司[gōngsī]

        住所:(上海)商业试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

        办公[bàngōng]地点:上海市长。宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

        代表[dàibiǎo]人:燕斌

        电话: 021-52822063

        接洽人:兰敏

        客服电话: 400-166-6788

        网址:

        ( 75) 名称:大泰金石基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:南京市建邺区江东 222 号南京奥表现[tǐxiàn]代五项馆 2105 室

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        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区峨山路 505 号纯一大厦。 15 层

        代表[dàibiǎo]人:袁顾明

        电话: 021-22267943

        接洽人:朱真卿

        客服电话: 400-928-2266

        网址:

        ( 76) 名称:一路财富(北京[běijīng])信息[xìnxī]科技股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区阜成门大街。 2 号万通新全国广场。 A 座 2208

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区阜成门大街。 2 号万通新全国广场。 A 座 2208

        代表[dàibiǎo]人:吴雪秀

        电话: 88312877

        接洽人:徐越

        客服电话: 400-001-1566

        网址:

        ( 77) 名称:珠海盈米财富治理公司[gōngsī]

        住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

        办公[bàngōng]地点:广州市海珠区琶洲大道。东 1 号保利广场。南塔 12 楼

        B1201-1203

        代表[dàibiǎo]人:肖雯

        电话: 020-89629099

        接洽人:邱湘湘

        客服电话: 020-89629066

        网址:

        ( 78) 名称:奕丰金融服务(深圳)公司[gōngsī]

        住所:深圳市前海深港互助区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

        务秘书公司[gōngsī])

        办公[bàngōng]地点:深圳市南山区海德三道航天科技广场。 A 座 17 楼 1704 室

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        代表[dàibiǎo]人: TEO WEE HOWE

        接洽人:叶健

        电话: 0755-8946 0507; 0755-8946 0500

        客服电话: 400-684-0500

        网址:

        ( 79) 名称:深圳市金斧子投资。咨询公司[gōngsī]

        住所:广东省深圳市南山区智慧广场。第 A 栋 11 层 1101-02

        办公[bàngōng]地点:广东省深圳市南山区科苑路 16 号科技大厦。 18 楼

        代表[dàibiǎo]人:赖任军

        电话: 0755-84034499

        接洽人:张烨

        客服电话: 400-9302-888

        网址:

        ( 80) 名称:武汉市伯嘉基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:湖北省武汉市江汉区武汉商务区泛海 SOHO 城(一期)第七

        幢 23 层 1 号 4 号

        办公[bàngōng]地点:湖北省武汉市江汉区武汉商务区泛海 SOHO 城(一期)

        第七幢 23 层 1 号 4 号

        代表[dàibiǎo]人:陶捷

        电话: 027-83863742

        接洽人:陆锋

        客服电话: 400-027-9899

        网址:

        ( 81) 名称:上海万得基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:(上海)商业试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦。 11 楼

        代表[dàibiǎo]人:王廷富

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        电话: 021-50712782

        接洽人: 021-50710161

        客服电话: 400-821-0203

        网址:

        ( 82) 名称:深圳富济基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒团体二期 418 室

        办公[bàngōng]地点:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒团体二期 418

        代表[dàibiǎo]人:刘鹏宇

        电话: 0755-83999907-819

        接洽人:刘勇

        客服电话: 0755-83999907

        网址:

        ( 83) 名称:北京[běijīng]微动利基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市石景山区古城西路 113 号景山财富金融楼 341 室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室

        代表[dàibiǎo]人:梁洪军

        电话: 010-52609656

        接洽人:季长军

        客服电话: 400-188-5687

        网址:

        ( 84) 名称:北京[běijīng]电盈基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区呼家楼(京广) 1 号 36 层 3603 室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市东城区向阳门北大街。 8 号富华大厦。 F 座 12 层 B 室

        代表[dàibiǎo]人:程刚

        电话: 010-56176118

        接洽人:张旭

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        50

        客服电话: 400-100-3391

        网址:

        ( 85) 名称:北京[běijīng]汇成基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市海淀区中关村大街。 11 号 11 层 1108 室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市海淀区中关村大街。 11 号 11 层 1108 室

        代表[dàibiǎo]人:王伟刚

        电话: 010-62680527

        接洽人:丁向坤

        客服电话: 400-619-9059

        网址:

        ( 86) 名称:北京[běijīng]晟视世界投资。治理公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区朝外大街。甲六号万通 D 座 21&28 层

        代表[dàibiǎo]人:蒋煜

        电话: 400-818-8866

        接洽人:徐晓荣/刘聪慧

        客服电话: 010-58170876

        网址:

        ( 87) 名称:上海基煜基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路[gōnglù] 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经

        济生长区)

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区银城 488 号金融大厦。 1503 室

        代表[dàibiǎo]人:王翔

        电话: 021-65370077

        接洽人:吴鸿飞

        客服电话: 400-820-5369

        网址:

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        ( 88) 名称:杭州科地瑞富基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:杭州市下城区武林期间商务 1604 室

        办公[bàngōng]地点:杭州市下城区上塘路 15 号武林期间 20 楼

        代表[dàibiǎo]人:陈刚

        电话: 0571-85267500

        接洽人:胡璇

        客服电话: 0571-86655920

        网址:

        ( 89) 名称:上海凯石财富基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

        办公[bàngōng]地点:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦。 4 楼

        代表[dàibiǎo]人:陈继武

        电话: 021-63333389

        接洽人:王哲宇

        客服电话: 400-643-3389

        网址:

        ( 90) 名称:深圳前海凯恩斯基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:深圳市前海深港互助区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

        务秘书公司[gōngsī])

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭 8 楼 DE

        代表[dàibiǎo]人:高锋

        电话: 0755-82880158

        接洽人:廖嘉琦

        客服电话: 400-804-8688

        网址:

        ( 91) 名称:贵州华阳众惠基金贩卖公司[gōngsī]

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        住所:贵州省黔东南[dōngnán]苗族侗族州丹寨县金钟开辟。区 C 栋尺度厂房

        办公[bàngōng]地点:贵州省贵阳市云岩区北京[běijīng]路 9 号君派大厦。 16 楼

        代表[dàibiǎo]人:程雷

        电话: 0851-86909950

        接洽人:陈敏

        客服电话: 400-839-1818

        网址:

        ( 92) 名称:北京[běijīng]蛋卷基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区阜通东大街。 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区阜通东大街。 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

        代表[dàibiǎo]人:钟斐斐

        电话: 010-61840688

        接洽人:戚晓强

        客服电话: 4000618518

        网址: https://danjuanapp.com/

        ( 93) 名称:北京[běijīng]植信基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市密云县郁勃南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼

        代表[dàibiǎo]人:于龙

        电话: 187-0135-8525

        接洽人:吴鹏

        客服电话: 4006-802-123

        网址:

        ( 94) 名称:上海有鱼基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海商业试验区浦东大道。 2123 号 3 层 3E-2655 室

        办公[bàngōng]地点:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

        代表[dàibiǎo]人:林琼

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        电话: 021-60907979

        接洽人:黄志鹏

        客服电话: 021-60907978

        网址:

        ( 95) 名称:上海挖财基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:(上海)商业试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、 02、 03 室

        办公[bàngōng]地点:(上海)商业试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、 02、 03

        代表[dàibiǎo]人:胡燕亮

        电话: 010-62680827

        接洽人:樊晴晴

        客服电话: 021-50810673

        网址:

        ( 96) 名称:南京苏宁基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:南京市玄武区苏宁大道。 1 号

        办公[bàngōng]地点:南京市玄武区苏宁大道。 1 号

        代表[dàibiǎo]人:刘汉青

        电话: 025-66996699-887226

        接洽人:王锋

        客服电话: 95177

        网址:

        ( 97) 名称:济安财富(北京[běijīng])基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区太阳。宫 16 号院 1 号楼 3 层 307

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区太阳。宫 16 号院 1 号楼 3 层 307

        代表[dàibiǎo]人:杨健

        电话: 010-65309516

        接洽人:李海燕

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        客服电话: 400-673-7010

        网址:

        ( 98) 名称:上海中正达广基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市徐汇区龙腾大道。 2815 号 302 室

        办公[bàngōng]地点:上海市徐汇区龙腾大道。 2815 号 302 室

        代表[dàibiǎo]人:黄欣

        电话: 021-3376-8132

        接洽人:戴珉微

        客服电话: 021-3376-8132

        网址:

        ( 99) 名称:凤凰[fènghuáng]金信(银川)基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区紫月路 18 号院 朝来高科技财产园 18 号楼 (100000)

        办公[bàngōng]地点:宁夏回族区银川市金凤区阅海湾商务区万寿路 142 号

        14 层 1402(750000)

        代表[dàibiǎo]人:张旭

        电话: 010-58160168

        接洽人:陈旭

        客服电话: 400-810-5919

        网址:

        ( 100) 名称:北京[běijīng]唐鼎耀华投资。咨询公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市延庆县延庆开辟。区百泉街 10 号 2 栋 236 室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融 38 层

        代表[dàibiǎo]人:张冠宇

        电话: 010-85934903

        接洽人:王国壮

        客服电话: 400-819-9868

        网址: w

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        ( 101) 名称:北京[běijīng]肯特瑞基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市亦庄开辟。区科创十一街 18 号院 A 座

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

        代表[dàibiǎo]人:江卉

        电话: 13810801527

        接洽人:韩锦星

        客服电话: 400-088-8816

        网址: kenterui.jd.com

        ( 二) 注册挂号机构

        名称: 国联安基金治理公司[gōngsī]

        住所: (上海)商业试验区陆家嘴环路1318号9楼

        办公[bàngōng]地点: (上海)商业试验区陆家嘴环路1318号9楼

        代表[dàibiǎo]人: 于业明

        电话: 021-38992888

        接洽人: 茅斐

        ( 三) 出具[chūjù]法令意见。书的状师事务[shìwù]所

        名称: 上海市通力状师事务[shìwù]所

        住所: 上海市银城68号期间金融19楼

        办公[bàngōng]地点: 上海市银城68号期间金融19楼

        卖力人: 韩炯

        接洽电话: 021-31358666

        传真[chuánzhēn]: 021-31358600

        接洽人: 安冬

        经办状师: 秦悦民、王利民

        ( 四) 审计。基金产业的管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所

        名称: 毕马威华振管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所 (特别平凡合资)

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        住所:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场。50楼

        办公[bàngōng]地点: 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场。50楼

        卖力人: 蔡廷基

        接洽电话: 021-22122888

        传真[chuánzhēn]: 021-62881889

        接洽人: 彭成初

        经办注册管帐[kuàijì]师:王国蓓、陈彦君

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        六、 基金的召募

        本基金由基金治理人依照《基金法》、《运作举措》、《贩卖举措》、《信

        息披露。举措》等法令律例及基金条约,经 2009 年 6 月 18 日证监会证监

        允许[2009]542 号文件批准召募。 召募期为 2009 年 7 月 20 日至 2009 年 8 月 21

        日。经毕马威华振管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所验资,凭据每份基金份额[fèné]面值人民[rénmín]币 1.00 元计

        算,召募期共召募 843,660,229.43 份基金份额[fèné]。

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        七、 基金条约的生效

        一、 基金条约生效

        本基金条约已于 2009 年 8 月 26 日生效。

        二、基金存续期内的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人数[rénshù]量和资金额

        本基金条约生效后,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人数[rénshù]量 200 人或者基金资产净值低于

        5,000 万元的,基金治理人该当告诉证监会;持续 20 个事情日泛起前

        述环境的,基金治理人该当向证监会说明原因和报送解决方案。

        法令律例尚有划定的,从其划定。

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        八、 基金份额[fèné]的申购与赎回

        一、 申购与赎回的场合

        本基金的贩卖机构包罗基金治理人和基金治理人委托。的代销机构。

        基金投资。者该当在贩卖机构打点基金贩卖业务的营业场合或按贩卖机构提

        供的方法打点基金份额[fèné]的申购与赎回。贩卖机构名单和接洽方法见“第

        五部门 服务机构”中的条。

        基金治理人可按照景象。变动或增减基金代销机构,并予以[yǔyǐ]告示。

        若基金治理人或其的代销机构电话、传真[chuánzhēn]或网上等买卖方法,投资。

        人通过方法举行申购与赎回,举措将另行告示。

        二、申购与赎回的开放。白日

        1、 开放。日及开放。时间

        投资。人在开放。日打点基金份额[fèné]的申购和赎回,打点时间为上海证券买卖

        所、深圳证券买卖所的买卖日的买卖时间,但基金治理人按照法令律例、中

        国证监会的要求或本基金条约的划定告示停息申购、赎回时除外。

        申购开始。日: 2009年11月23日

        赎回开始。日: 2009年11月23日

        2、营业时间:

        代理贩卖网点在开放。日的业务打点时间为上海证券买卖所、深圳证券交

        易所买卖日的买卖时间。因为各贩卖机构体系及业务部署等原因,开放。日的

        买卖时间投资。者应以各贩卖机构划定的时间为准。今朝,上海证券买卖所、

        深圳证券买卖所的买卖时间为买卖日上午[shàngwǔ]9:30-11:30,下午1:00-3:00。

        直销网点在开放。日的业务打点时间为上午[shàngwǔ]9:30-下午3:00。

        若泛起新的证券买卖市场。或证券买卖所买卖时间更改或景象。必要,基金

        治理人可对申购、赎回时间举行调解,但此项调解不该对投资。者好处[lìyì]造成实质影

        响,并凭据《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在证监会媒体上告示。

        基金投资。者在基金条约约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,视为

        在下一开放。日打点基金份额[fèné]申购、赎回所提出的申请,其基金份额[fèné]申购、赎回价

        格为下一开放。日打点基金份额[fèné]申购、赎回的价钱。

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        三、申购与赎回的原则

        1.“ 未知价” 原则,即申购、赎回价钱以申请当日。收市后谋略的基金份额[fèné]净

        值为基准举行谋略;

        2.“ 金额申购、份额[fèné]赎回” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额[fèné]申请;

        3.赎回遵循“ 前辈先出” 原则,即凭据投资。人认购、申购的序次举行顺

        序赎回;

        4.当日。的申购与赎回申请在基金治理人划定的时间打消。

        基金治理人可按照基金运作的景象。依法对原则举行调解。基金治理

        人必需在新法则开始。尝试。前依照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在媒体上告示。

        四、申购与赎回的法式

        1.申购和赎回的申请方法

        投资。人必需按照贩卖机构划定的法式,在开放。日的业务打点时间内提出

        申购或赎回的申请。

        投资。人在提交申购申请时须按贩卖机构划定的方法足申购资金,投资。人在

        提交赎回申请时须持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]余额,不然所提交的申购、赎回申请。

        2.申购和赎回申请简直认

        基金治理人应以买卖时间竣事前受理申购和赎回申请的当天。作为[zuòwéi]申购或赎

        回申请日(T日),在景象。下,本基金注册挂号机构在T+1日内对该买卖的

        性举行确认。 T日提交的申请,投资。人可在T+2日后(包罗该日)到贩卖网点

        柜台或以贩卖机构划定的方法查询申请简直认景象。。

        基金贩卖机构申购、赎回申请的受理并不代表[dàibiǎo]该申请乐成,而仅代表[dàibiǎo]销

        售机构吸收到该申请。申购、赎回简直认以注册挂号机构国联安基金治理有

        限公司[gōngsī]简直认后果为准。

        3.申购和赎回的款子付出

        申购接纳全额缴款方法,若申购资金在规按时。间内未全额到账则申购不乐成,

        若申购不乐成或,申购款子将退回投资。人账户,由此发生的利钱等丧失由投

        资者肩负。

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        投资。人赎回申请乐成后,基金治理人将在T+7日(包罗该日)内付出赎回款

        项。在产生赎回的环境时,款子的付出举措参照本招募[zhāomù]说明书和基金条约的

        条款处置。

        五、申购与赎回的数额限定

        1、申购金额的限定

        通过本公司[gōngsī]网站或代销机构申购本基金的,每个基金账户每次单笔申购金额

        不得低于10元(含申购费),代销机构尚有划定的,从其划定。通过直销柜台申

        购本基金的,每个基金账户初次申购金额不得低于1万元(含申购费),已在直

        销柜台有申购本基金记载的投资。者不受申购最低金额的限定,单笔追加申购

        最低金额为10元(含申购费)。

        代销机构的投资。者欲转托管入直销柜台举行买卖的,要受直销柜台最低金额

        的限定。

        投资。者当期分派的基金收益,通过盈利再投资。方法转入持有[chíyǒu]本基金基金份额[fèné]

        以及打点定额投资。业务的,不受最低申购金额的限定。

        2、赎回份额[fèné]的限定

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在贩卖机构赎回基金份额[fèné]时,每次赎回申请不得低于100份

        基金份额[fèné],赎回份额[fèné]必需是整数份额[fèné]。 投资。人全额赎回时不受限定。

        3、最低保存余额的限定

        每个事情日基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在贩卖机构(网点) 单个买卖账户保存的本基金

        基金份额[fèné]余额不足[bùzú]100份时,若当日。该账户有份额[fèné]削减类业务(如赎回、转

        换出等)被确认,则基金治理人有权将基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在该账户保存的本基金基

        金份额[fèné]余额赎回。

        4、当接管。申购申请对存量基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]组成潜伏不利影响。时,

        基金治理人该当采用设定投资。者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

        拒绝[jùjué]大额申购、停息基金申购等步调,呵护存量基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益,

        请拜见基金治理人告示。

        5、基金治理人可按照市场。景象。,在法令律例容许[yǔnxǔ]的景象。下,调解对申

        购的金额和赎回的份额[fèné]的数目限定, 并凭据《信息[xìnxī]披露。举措》的划定至少在一种

        证监会的媒体上登载[kāndēng]告示。

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        六、申购和赎回的价钱、用度及其用途

        (一)费率

        1.申购费率:

        ( 1)本基金的申购用度在基金投资。人申购本基金份额[fèné]时收取。

        ( 2)申购用度按申购金额接纳比例费率。基金投资。人在一天之内假若有多

        笔申购,合用费率按单笔划分[huáfēn]谋略。本基金的申购费率如下: (单元:元)

        ①通过本公司[gōngsī]直销柜台前端申购本基金的养老[yǎnglǎo]金客户。申购费率如下表:

        申购金额(含申购费) 费率

        50万 0.60%

        50万(含)至150万 0.40%

        150万(含)至500万 0.24%

        500万(含)及 每笔买卖1000元

        ②非养老[yǎnglǎo]金客户。前端申购本基金的申购费率如下表:

        申购金额(含申购费) 费率

        50万 1.50%

        50万(含)至150万 1.00%

        150万(含)至500万 0.60%

        500万(含)及 每笔买卖1000元

        投资。者通过国联安基金网上直销平台。申购本基金可享受[xiǎngshòu]前端申购费率。

        申购费率以最新的告示为准。 基金治理人不配置申购金额上限,但

        各银行卡的申购上限要遵守各银行网上银行上限尺度。本基金治理人可按照

        业务景象。调解买卖用度和限额要求, 并依据[yījù]律例的要求进[qiánjìn]行告示。

        本基金并合时到场代销机构申购费率勾当,勾当细则及费率情

        况详情拜见基金治理人告示。该等申购费率勾当表白权归代销

        机构全部,勾当划定若有变化,敬请基金投资。人寄望代销机构的公

        告。

        ( 3)基金份额[fèné]的申购用度由投资。者肩负,不列入基金产业,用于本基

        金的市场。推广、贩卖、注册挂号等各项用度。

        ( 4)申购余额的处置方法:

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        申购的份额[fèné]为净申购金额除以当日。的基金份额[fèné]净值,份额[fèné]单元为份,

        谋略后果均按四舍五入方式,保存到小数点后两位,由此发生的收益或丧失

        由基金产业肩负。

        2.赎回用度:

        ( 1) 本基金的赎回费率如下:

        持有[chíyǒu]限期 赎回费率

        持有[chíyǒu]7日 1.50%

        持有[chíyǒu]7日(含)至1年 0.50%

        持有[chíyǒu]1年(含)至2年 0.25%

        持有[chíyǒu]2年(含)及 0.00%

        注:个中 1 年为 365 日, 2 年为 730 日。

        ( 2)赎回用度由赎回基金份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人肩负,在其赎回基金份额[fèné]

        时收取。

        赎回用度的25%归基金资产, 个中对一连持有[chíyǒu]期少于7日的投资。者收取不低于

        1.5%的赎回费并全额计入基金产业, 扣除。计入基金产业部门,赎回费的部门

        用于付出注册挂号等需要的手续。费。

        ( 3)赎回余额的处置方法:

        赎回金额单元为元。赎回金额的谋略后果均按四舍五入方式,保存到小数点

        后两位,由此发生的收益或丧失由基金产业肩负。

        3.本基金的申购费率最高不高出申购金额的5%,赎回费率最高不高出赎回金

        额的5%。基金治理人在基金条约约定的局限内调解费率或收费方法,并最迟

        应于新的费率或收费方法尝试。日前依照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在证监

        会媒体上告示。

        4.基金治理人在不违背法令律例划定及基金条约约定的环境下按照市

        场景象。拟定[zhìdìng]基金促销[cùxiāo]打算,针对以买卖方法(如网上买卖、电话买卖等)等进

        行基金买卖的投资。人或不定[bùdìng]期地开展。基金促销[cùxiāo]勾当。在基金促销[cùxiāo]勾当时代,

        按羁系部分要求推行需要手续。后,基金治理人恰当调低基金申购费率和

        基金赎回费率。

        (二)份额[fèné]

        1.基金申购份额[fèné]的谋略

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        本基金的申购金额包罗申购用度和净申购金额, 申购价钱以申购当日。( T日)

        的基金份额[fèné]净值为基准举行谋略。个中:

        净申购金额=申购金额/( 1+申购费率)

        申购用度=申购金额-净申购金额(或巩固申购费)

        申购份额[fèné]=净申购金额/T日基金份额[fèné]净值

        基金份额[fèné]净值=基金资产净值总额。/基金份额[fèné]总数。

        例:假定T日的基金份额[fèné]净值为1.1000元,申购金额为10,000元,申购费率

        为1.5%,则需包袱的申购用度和获得的基金份额[fèné]为:

        净申购金额=10,000/( 1+1.5%) =9,852.22元

        申购用度=10,000-9852.22=147.78元

        申购份额[fèné]=9,852.22/1.1000=8,956.56份

        即:投资。者投资。10,000元申购本基金,可获得8,956.56份基金份额[fèné]。

        2.基金赎回金额的谋略

        基金的赎回金额为赎回总额。扣减赎回用度,个中:

        赎回总额。=赎回份额[fèné]×T日基金份额[fèné]净值

        赎回用度=赎回总额。×赎回费率

        赎回金额=赎回总额。-赎回用度

        基金份额[fèné]净值=基金资产净值总额。/基金份额[fèné]总数。

        例:某投资。人赎回持有[chíyǒu]期未满1年的本基金基金份额[fèné]10,000份,的赎回

        费率为0.5%,假设[jiǎshè]赎回当日。基金份额[fèné]净值是1.1000元,则其赎回用度和可获得的

        赎回金额为:

        赎回总额。=10,000×1.100=11,000元

        赎回用度=11,000×0.5%=55元

        赎回金额=11,000-55=10945元

        即该投资。人赎回10,000份基金,可得金额为10,945元。

        3.T日的基金份额[fèné]净值在当天。收市后谋略,并在T+1日内告示。遇特别景象。,

        经证监意,恰当耽误谋略或告示。

        4.基金份额[fèné]净值的谋略保存到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此

        发生的收益或丧失由基金产业肩负。

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        七、拒绝[jùjué]或停息申购的环境

        产生景象。时,基金治理人可拒绝[jùjué]或停息接管。投资。人的申购申请:

        1.因抗力导致。基金无法运作。

        2.证券买卖所买卖时间非停市,导致。基金治理人无法谋略当日。基金资产

        净值。

        3.产生本基金条约划定的停息基金资产估值景象。。

        4.基金治理人以为接管。某笔或申购申请会影响。或侵害基金份

        额持有[chíyǒu]人好处[lìyì]时。

        5.接管。某笔或者申购申请有导致。投资。者持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的比例

        到达或者高出基金份额[fèné]总数。的50%,或者有导致。投资。者规避前述50%比例

        要求的环境。

        6.一估值日基金资产净值50%的资产泛起无可参考的活泼市场。价钱

        且接纳估值手艺仍导致。公允价值[jiàzhí]存在。不性时,经与基金托管人协商确认

        后,基金治理人停息基金估值并采用停息接管。基金申购申请的步调。

        7.基金资产过大,使基金治理人无法找到的投资。品种,或

        对基金业绩[yèjì]发生影响。,从而侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的环境。

        8.法令律例划定或证监会认定的环境。

        产生停息申购环境(第5项除外) 时,基金治理人应爹据划定在

        媒体上登载[kāndēng]停息申购告示。 当产生第5项环境时,基金治理人采用

        比例确认等方法对该投资。人的申购申请举行限定,基金治理人有权拒绝[jùjué]该等

        或者部门申购申请。假如投资。人的申购申请被或部门拒绝[jùjué]的,被拒绝[jùjué]的申购

        款子将退还给投资。人。在停息申购的景象。消除时,基金治理人应规复。申购业

        务的打点。

        八、停息赎回或延缓付出赎回款子的环境

        产生环境时,基金治理人可停息接管。投资。人的赎回申请或延缓付出赎回

        款子:

        1.因抗力导致。基金无法运作。

        2.证券买卖所买卖时间非停市,导致。基金治理人无法谋略当日。基金资产

        净值。

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        3.持续两个或两个开放。日产生赎回。

        4.产生本基金条约划定的停息基金资产估值景象。。

        5.一估值日基金资产净值50%的资产泛起无可参考的活泼市场。价钱

        且接纳估值手艺仍导致。公允价值[jiàzhí]存在。不性时,经与基金托管人协商确认

        后,基金治理人停息基金估值并采用延缓付出赎回款子或停息接管。基金赎回申请

        的步调。

        6.法令律例划定或证监会认定的环境。

        产生环境时,基金治理人应在当日。报证监会案,已接管。的赎回申

        请,基金治理人应足额付出;如不能足额付出,应将可付出部门按单个账户

        申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人,未付出部门可延期付出,并从此续

        开放。日的基金份额[fèné]净值为依据[yījù]谋略赎回金额。若持续两个或两个开放。日产生

        赎回,延期付出最长不得高出20个事情日,并在媒体上告示。投资。人在

        申请赎回时可事先[shìxiān]选择将当日。未获受理部门予以[yǔyǐ]打消。在停息赎回的景象。消

        除时,基金治理人应规复。赎回业务的打点并予以[yǔyǐ]告示。

        九、赎回的环境及处置方法

        1.赎回的认定

        若本基金单个开放。日内的基金份额[fèné]净赎回申请(赎回申请份额[fèné]总数。加上基金

        转换中转出申请份额[fèné]总数。后扣除。申购申请份额[fèné]总数。及基金转换中转入申请份额[fèné]

        总数。后的余额)高出前一开放。日的基金总份额[fèné]的10%,即以为是产生了赎回。

        2.赎回的处置方法

        当基金泛起赎回时,基金治理人按照基金其时的资产状况决策

        全额赎回或部门延期赎回。

        (1)全额赎回:当基金治理人以为有能力付出投资。人的赎回申请时,按

        赎回法式执行。。

        (2)部门延期赎回:当基金治理人以为付出投资。人的赎回申请有难题或以为

        因付出投资。人的赎回申请而举行的产业变现会对基金资产净值造成较大波

        动时,基金治理人在当日。接管。赎回比例不低于上一开放。日基金总份额[fèné]的10%的前

        提下,可对赎回申请延期打点。 对付当日。的赎回申请,该当按单个账户赎回

        申请量占赎回申请总量的比例,当日。受理的赎回份额[fèné];对付未能赎回部门,

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        投资。人在提交赎回申请时选择延期赎回或撤销赎回。选择延期赎回的,将自

        动转入下一个开放。日继承赎回,直到赎回为止;选择撤销赎回的,当日。未获

        受理的部门赎回申请将被打消。延期的赎回申请与下一开放。日赎回申请一并处置,

        无优先[yōuxiān]权并一开放。日的基金份额[fèné]净值为谋略赎回金额,以此类推,直到

        赎回为止。如投资。人在提交赎回申请时未作选择,投资。人未能赎回部门

        作延期赎回处置。

        (3)本基金产生赎回时,对付在开放。日单个基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人高出上一开

        放日基金总份额[fèné]20%的赎回申请,举行延期打点。对付该基金份额[fèné]持有[chíyǒu]

        人未高出比例的部门,基金治理人有权按照前段“( 1)全额赎回”或“( 2)

        部门延期赎回”的约定方法与基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的赎回申请一并打点。

        (4)停息赎回:持续2日(含本数)产生赎回,如基金治理人以为有

        需要,可停息接管。基金的赎回申请;已经接管。的赎回申请延缓付出赎回款子,

        但不得高出20个事情日,并该当在媒体上举行告示。

        3.赎回的告示

        当产生延期赎回并延期打点时,基金治理人该当通过邮寄、传真[chuánzhēn]或者招

        募说明书划定的方法在3个买卖日内通知基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人,说明处置方

        法,在媒体上登载[kāndēng]告示。

        十、停息申购或赎回的告示和从头开放。申购或赎回的告示

        1.产生停息申购或赎回景象。的,基金治理人当日。该当即向证监会

        案,并在规限媒体上登载[kāndēng]停息告示。

        2.如产生停息的时间为1日,基金治理人应于从头开放。日,在媒体上刊

        登位金从头开放。申购或赎回告示,并宣布。1个开放。日的基金份额[fèné]净值。

        3.如产生停息的时间高出1日但少于2周,停息竣事,基金从头开放。申购或赎

        回时,基金治理人应2日在媒体上登载[kāndēng]基金从头开放。申购或赎回告示,

        并告示1个开放。日的基金份额[fèné]净值。

        4.如产生停息的时间高出2周,停息时代,基金治理人应每2周至少登载[kāndēng]停息

        告示1次。停息竣事,基金从头开放。申购或赎回时,基金治理人应2日在

        媒体上持续登载[kāndēng]基金从头开放。申购或赎回告示,并告示1个开放。日的基金份

        额净值。

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        十一、基金转换

        基金转换是指开放。式基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将其持有[chíyǒu]某只基金的部门或份额[fèné]

        转换为基金治理人治理的另一只开放。式基金份额[fèné]。基金转换只能在贩卖

        机构举行。转换的两只基金必需都是该贩卖机构代理的基金治理人治理的、

        在注册挂号机构处注册挂号的、收费模式的开放。式基金。

        ( 一) 基金转换费及转换份额[fèné]的谋略:

        1、 举行基金转换的总用度包罗转换手续。费、转出基金的赎回费和转入基金

        与转出基金的申购补差费三部门。

        ( 1) 转换手续。费率为零。如基金转换手续。费率调解将另行告示。

        ( 2) 转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

        个中:转出金额=转出基金份额[fèné]×转出基金当日。基金份额[fèné]净值

        ( 3) 转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费

        率的差额谋略收取,谋略公式[gōngshì]如下:

        转入基金与转出基金的申购补差费率=max[ (转入基金的申购费率—转出基

        金的申购费率), 0],即转入基金申购费率减去转出基金申购费率,如为负数则

        取零。

        前端份额[fèné]之间转换的申购补差费率按转出金额转入基金的申购费率和

        转出基金的申购费率作为[zuòwéi]依据[yījù]来谋略。后端份额[fèné]之间转换的申购补差费率为零,

        因此申购补差费为零。

        投资。者通过网上直销平台。打点前端收费模式下本基金与本公司[gōngsī]旗下开

        通基金转换业务的开放。式基金间的基金转换业务,享受[xiǎngshòu]转换费中响应前端申购补

        差费率的,费率尺度稳固。在基金转换补差费率时,对付转出基金、

        转入基金的尺度申购费率高于0.6%的,申购费率按各基金的4折申购费

        率执行。,但申购费率不得低于0.6%;转出基金、转入基金的尺度申购费率等

        于或低于0.6%的,则依据[yījù]尺度申购费率谋略。

        基金治理人有权按照业务景象。调解买卖用度,并依据[yījù]律例要求举行

        告示。

        ( 4)贩卖机构打点基金转换业务合用的转换费率将在时另行告示。

        2、 转换份额[fèné]的谋略公式[gōngshì]:

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        转出金额=转出基金份额[fèné]×转出基金当日。基金份额[fèné]净值

        转换用度=转换手续。费+转出基金的赎回费+申购补差费

        个中:

        转换手续。费=0

        赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

        申购补差费=(转出金额-赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)

        ( 1) 假如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率

        转换用度=转出基金的赎回费+申购补差费

        ( 2) 假如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率

        转换用度=转出基金的赎回费

        ( 3) 转入金额=转出金额-转换用度

        ( 4) 转入份额[fèné]=转入金额/转入基金当日。基金份额[fèné]净值

        个中,转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为[zuòwéi]依

        据。

        注:转入份额[fèné]的谋略后果四舍五入保存到小数点后两位。

        3、 基金转换业务举例:

        例:某投资。者投资。101,500元申购国联安主题[zhǔtí]驱动股票基金,申购费率为1.5%,

        申购申请当日。国联安主题[zhǔtí]驱动股票基金的基金份额[fèné]净值是1.0000元,则可申购国

        联安主题[zhǔtí]驱动股票基金100,000份。持有[chíyǒu]一年半后,该投资。者将这100,000份国联

        安主题[zhǔtí]驱动股票基金基金份额[fèné]转换为国联安钱币市场。基金,转换申请当日。国联安

        钱币市场。的基金份额[fèné]净值为1.0000元, 国联安主题[zhǔtí]驱动股票基金基金份额[fèné]净值为

        1.0500元。则:

        转出金额=转出基金份额[fèné]×转出基金当日。基金份额[fèné]净值=100,000×1.0500

        =105,000元;

        赎回费=转出金额×转出基金赎回费率=105,000×0.2%=210元;

        申购补差费率=max[(转入基金申购费-转出基金申购费), 0](即转入基

        金 申 购 费 减 去 转 出 基 金 申 购 费 , 如 为 负 数 则 取 零 ) , 即 申 购 补 差 费 率 =

        max[( 0-1.5%), 0]=0;

        申购补差费=(转出金额-赎回费) ×申购补差费率/( 1+申购补差费率)

        =( 105,000-210) × 0/( 1+0) =0元;

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        转入金额=转出金额-赎回费-申购补差费=105,000-210-0=104,790元;

        转入份额[fèné]=转入金额/转入基金当日。基金份额[fèné]净值=104,790/1.0000=

        104,790份。

        ( 二)业务法则:

        1、基金转换以份额[fèné]为单元举行申请。投资。者打点基金转换业务时,转出方

        的基金必需处于可赎回状态,转入方的基金必需处于可申购状态。

        2、基金转换采用未知价法,即以申请受理当日。各转出、转入基金的单元资

        产净值为举行谋略。

        3、景象。下,基金注册挂号机构将在T+1日对投资。者T日的基金转换业务

        申请举行性确认。在T+2日后(包罗该日)投资。者可在网点查询基金转

        换的成交。景象。。

        4、今朝,每次对基金转换业务的申请原则上不得低于100份基金份额[fèné];且如

        因某笔基金转出业务导致。本基金单个买卖账户的基金份额[fèné]余额少于100份时,基

        金治理人将该买卖账户保存的基金份额[fèné]余额全额转出。单笔转入申请不受

        转入基金最低申购限额限定。

        5、单个开放。日基金净赎回申请(赎回申请份额[fèné]与转出申请份额[fèné]总数。,扣除。

        申购申请份额[fèné]与转入申请份额[fèné]总数。后的余额) 高出上一开放。日基金总份额[fèné]的10%

        时, 即以为产生了赎回。产生赎回时,基金转出与基金赎回具有[jùyǒu]沟通的

        优先[yōuxiān]级, 基金治理人可按照基金资产景象。,决策全额转出或部门转出,而且

        对付基金转出和基金赎回采用沟通的比例确认。在转出申请获得部门确认的景象。

        下,未确认的转出申请将不予以[yǔyǐ]顺延。

        6、今朝, 原持有[chíyǒu]前端收费模式下基金份额[fèné]的, 只能转成前端收费模式

        的基金份额[fèné];原持有[chíyǒu]后端收费模式下基金份额[fèné]的, 只能转成后端收费模式的

        基金份额[fèné]。

        本公司[gōngsī]有权按照市场。景象。调解转换的法式及限定,但最迟应在调解

        生效前凭据《信息[xìnxī]披露。治理举措》在至少一种证监会的信息[xìnxī]披露。媒体公

        告。

        ( 三)停息基金转换的环境及处置:

        泛起景象。之,本公司[gōngsī]停息基金转换业务:

        1、抗力的原因导致。基金无法运作。

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        2、证券买卖场合在买卖时间非停市,导致。本公司[gōngsī]无法谋略当日。基金资

        产净值。

        3、因市场。激烈颠簸或原因而泛起持续赎回,本公司[gōngsī]以为有需要暂

        停接管。该基金单元转出申请。

        4、法令、律例、规章划定的环境或在《基金条约》、《招募[zhāomù]说明

        书》已载明并获证监会核准。的特别环境。

        产生环境之一的,本公司[gōngsī]该当即向证监会案并于规限至

        少一种证监会媒体上登载[kāndēng]停息告示。从头开放。基金转换时,本公司[gōngsī]应按

        照《信息[xìnxī]披露。举措》 在至少一种证监会媒体上登载[kāndēng]从头开放。基金转换的

        告示。

        十二、基金的非买卖过户

        基金的非买卖过户是指基金注册挂号机构受理继续、捐赠和执行。而

        发生的非买卖过户以及注册挂号机构承认的、符律律例的其它非买卖过户。

        无论在何种景象。下,接管。划转的主体[zhǔtǐ]必需是依法持有[chíyǒu]本基金基金份额[fèné]的

        投资。人。

        1、 继续是指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人殒命,其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]由其的继续人继

        承;

        2、 捐赠是指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]捐赠给福利性子的基

        金会或集体;

        3、 遗赠是指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人立遗嘱将其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]赠给继续人以

        外的人;

        4、 执行。是指机构依据[yījù]生效文书将基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的

        基金份额[fèné]划转给天然人、法人或组织。

        打点非买卖过户必需提供基金注册挂号机构要求提供的资料,对付切合

        前提的非买卖过户申请按基金注册挂号机构的划定打点,并按基金注册挂号机构

        划定的尺度收费。

        十三、基金的转托管

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        本基金实施基金份额[fèné]托管的买卖制度[zhìdù]。投资。者可将所持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]从一个

        买卖账户转入另一个买卖账户举行买卖。

        举行基金份额[fèné]转托管时,投资。者将其某个买卖账户下的基金份额[fèné]或

        部门转托管。打点转托管业务的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人需在转出方打点基金份额[fèné]转脱手

        续,在转入方打点基金份额[fèné]转入手[rùshǒu]续。对付的转托管申请,转出的基金份额[fèné]

        将在投资。者打点转托管转入手[rùshǒu]续后转入其的买卖账户。打点方式参照

        《业务法则》的划定以及基金代销机构的业务法则。

        十四、定额投资。打算

        拜见本招募[zhāomù]说明书第二十二部门“对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的服务”之第(四)项

        “定额投资。打算”。

        十五、基金的冻结息争冻

        基金注册挂号机构只受理国度有权依法要求的基金份额[fèné]的冻结与解冻,

        以及注册结算机构承认、符律律例的景象。下的冻结与解冻。基金账户或

        是基金份额[fèné]被冻结的,对冻结部门发生的权益一并冻结。

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        九、 基金份额[fèné]的挂号

        一、注册挂号业务

        本基金的注册挂号业务指基金挂号、存管、清理和结算业务,具容包罗

        投资。人基金账户创建和治理、基金份额[fèné]注册挂号、基金贩卖业务简直认、清理和

        结算、代剃头放盈利、创建并保管基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册等。

        二、注册挂号业务打点机构

        本基金的注册挂号业务由基金治理人或基金治理人委托。的切合前提的

        机构卖力打点。基金治理人委托。机构打点本基金注册挂号业务的,应与代理

        人签定委托。代理协议,以基金治理人和代理机构在注册挂号业务中的权力义

        务,呵护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益。

        三、注册挂号机构的权力

        1.创建和治理投资。人基金账户;

        2.取得注册挂号费;

        3.保管基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人开户资料、买卖资料、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册等;

        4.在法令律例容许[yǔnxǔ]的局限内,拟定[zhìdìng]和调解注册挂号业务的法则;

        5.法令律例划定的权力。

        四、注册挂号机构的

        1.配的职员打点本基金的注册挂号业务;

        2.严酷凭据法令律例和基金条约划定的前提打点基金的注册挂号业务;

        3.保留[bǎoliú]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册及的申购、赎回业务记载15年;

        4.对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的基金账户信息[xìnxī]负有,因违背该对投

        资人或基金带来的丧失,须肩负响应的赔偿责任,但检查环境除外;

        5.按基金条约和招募[zhāomù]说明书划定为投资。人打点非买卖过户等业务,并提供其

        他需要服务;

        6.接管。基金治理人的监视;

        7.法令律例划定的。

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        十、 基金的投资。

        一、投资。方针

        掌握。布局转型带来的投资。机遇,钻营基金资产历久不变增值。

        二、投资。局限

        本基金的投资。局限为具有[jùyǒu]优秀性的金融对象,包罗海内依法刊行上市[shàngshì]的

        股票、债券、 钱币市场。对象、权证、资产支持证券以及法令律例或证监会允

        许基金投资。的金融对象。如法令律例或证监会容许[yǔnxǔ]基金投资。品种的,

        基金治理人在推行恰当法式后,将其纳入本基金的投资。局限。在金融衍

        出产物推出后,本基金还可依据[yījù]法令律例的划定推行恰当法式后,运用金融衍生

        产物举行投资。风险治理。

        本基金股票投资。占基金资产的比例局限为60%~95%,债券、现金、钱币市场。

        对象、权证、资产支持证券以及法令律例或证监会容许[yǔnxǔ]基金投资。的证券

        品种占基金资产的5%-40%, 个中权证投资。占基金资产净值的比例局限为0~3%,

        现金或者到期[dàoqī]日在1年的当局债券不低于基金资产净值的5%, 个中,现金不

        包罗结算付金、存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款等。当法令律例的划定变动时,

        基金治理人在推行恰当法式后可对资产设置比例举行恰当调解。

        三、投资。理念

        运用主题[zhǔtí]驱动投资。计策,掌握。证券市场。存在。的布局性机遇。

        四、投资。计策

        (一)资产设置计策

        按照生长趋势、金融市场。的利率[lìlǜ]变换和市场。感情,运用定性和

        的方式,对股票、债券和现金类资产的收益风险及相对投资。价值[jiàzhí]举行评

        估,基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类其余分派比例。在控

        制投资。风险的条件下,形成。大类资产的设置方案。

        若泛起突发变乱、投资。者感情变化、外洋市场。变换等身分导致。

        投资。决定形成。的市场。情况产生改变,基金司理提出大类资产设置的调解发起,

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        投资。抉择[juéyì]委员。会召开会。议,接头基金司理的发起并大类资产的调解比例,由

        基金司理执行。。

        (二)股票投资。计策

        本基金股票投资。运用主题[zhǔtí]驱动投资。计策。通过“ 自上而下” 的分解方式,

        前瞻性地发掘布局转型进程中涌现的投资。主题[zhǔtí],连合价值[jiàzhí]投资。理念,精

        选投资。主题[zhǔtí]下的个股,获取超额收益率。

        投资。主题[zhǔtí]是影响。生长或企业[qǐyè]红利远景的趋势性身分。投资。主题[zhǔtí]是的,

        分为[fēnwéi]四个阶段:主题[zhǔtí]雏形阶段、主题[zhǔtí]形成。阶段、主题[zhǔtí]阶段、主题[zhǔtí]阑珊阶

        段。

        在主题[zhǔtí]的雏形阶段,对主题[zhǔtí]的存眷[guānzhù]度较低,市场。反应每每不足[bùzú];主题[zhǔtí]阶

        段,主题[zhǔtí]引起。存眷[guānzhù],市场。反应每每过分。这种反响不足[bùzú]和反响过分就带来股

        票订价的误差,即主题[zhǔtí]雏形阶段,股票每每被低估,而到主题[zhǔtí]阶段,股票往

        往被高估。通过对主题[zhǔtí]历程的掌握。,使用这种订价误差,主题[zhǔtí]下的个股,

        在主题[zhǔtí]雏形阶段买入,在主题[zhǔtí]阶段卖出,形成。完备的主题[zhǔtí]驱动投资。计策。

        主题[zhǔtí]驱动计策的尝试。步骤如下:

        1、主题[zhǔtí]发掘

        遵循自上而下的分解模式,从、政策制度[zhìdù]、手艺前进和等

        多个角度,对影响。生长或企业[qǐyè]红利的趋势性身分举行,形成。投资。主题[zhǔtí],

        寻求。处在雏形阶段的投资。主题[zhǔtí]。

        改造开放。以来,经验了30的生长,前期[qiánqī]鞭策增加的因

        素在消退,布局面对转型,而布局转型是一个多条理、长

        周期的进程,今朝还处在这一进程的起步阶段。通过发掘,布局转型过

        程中将会不绝有投资。主题[zhǔtí]涌现。

        主题[zhǔtí]的发掘经验信息[xìnxī]汇集、信息[xìnxī]的处置和主题[zhǔtí]简直定三个步骤。信息[xìnxī]的

        汇集是主题[zhǔtí]发掘的,划分[huáfēn]从,政策制度[zhìdù],手艺前进以及等

        方面汇集数据信息[xìnxī],信息[xìnxī]汇集的渠道是多维的,是果真信息[xìnxī]、的数

        据库、研究员调研、 问卷观察等;信息[xìnxī]汇集后,对信息[xìnxī]作响应处置加工[jiāgōng],挖

        掘数据的纪律性,发明趋势的拐点,数据的处置方式包罗:趋势分解法、移

        动法和回归分解法等;从趋势泛起拐点的身分中选择能够对生长和企业[qǐyè]

        红利有较大影响。身分,为投资。主题[zhǔtí]。

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        2、个股筛选

        本基金运用价钱发展计策( GARP, Growth at a Reasonable Price)对

        个股举行筛选,筛选个股凡是经由三个步骤:选库,指标[zhǐbiāo]打分,焦点库确

        定。

        ( 1)选库

        每个主题[zhǔtí]或细分子[fēnzǐ]主题[zhǔtí]都有相的该主题[zhǔtí]的选库。按照主题[zhǔtí]身分对企业[qǐyè]

        的主营业务收入、主营业务利润[lìrùn]等财政指标[zhǐbiāo]的影响。水平,作为[zuòwéi]企业[qǐyè]和投资。主题[zhǔtí]的

        度尺度。依据[yījù]研究员的行业个股研究,选择与主题[zhǔtí]度高的企业[qǐyè]作为[zuòwéi]主题[zhǔtí]

        选库。

        ( 2)指标[zhǐbiāo]打分

        指标[zhǐbiāo]打分包罗指标[zhǐbiāo]选择和打分方式。

        GARP计策运用两大类指标[zhǐbiāo]:发展类指标[zhǐbiāo]和价值[jiàzhí]类指标[zhǐbiāo]。本基金选择3个发展

        类细分指标[zhǐbiāo]和3个价值[jiàzhí]类细分指标[zhǐbiāo],组成发展价值[jiàzhí]矩阵。个中,发展类细分指标[zhǐbiāo]

        包罗EPS增加率, ROE,贩卖毛利率[lìlǜ];价值[jiàzhí]类细分指标[zhǐbiāo]包罗PB,

        PS和PE。

        完细分指标[zhǐbiāo]后,对每个主题[zhǔtí]下的选库股票凭据细分指标[zhǐbiāo]划分[huáfēn]排序。,按

        秩打分,取细分指标[zhǐbiāo]得分。的均值作为[zuòwéi]发展类和价值[jiàzhí]类指标[zhǐbiāo]得分。,划分[huáfēn]用于衡

        量该股票的发展特征和价值[jiàzhí]特征。

        ( 3)焦点库

        为满意“发展性好,估值相对”的选股要求,本基金设定主题[zhǔtí]选库中

        发展类指标[zhǐbiāo]得分。高出60%而且价值[jiàzhí]类指标[zhǐbiāo]得分。高出30%的个股作为[zuòwéi]主题[zhǔtí]

        焦点库。对主题[zhǔtí]焦点库举行汇总,获得基金焦点库。

        3、主题[zhǔtí]设置

        思量主题[zhǔtí]的生长阶段、主题[zhǔtí]催化剂、主题[zhǔtí]市场。容量。等身分,每个主

        题的设置权重局限。

        4、构建

        考查主题[zhǔtí]个股的、研究员行业个股研究、个股PEG指标[zhǐbiāo]等身分,对主题[zhǔtí]

        焦点库内个股举行评估,在满意主题[zhǔtí]设置权重局限的前提下,投资。的个

        股和权重,劈头完成。投资。的构建,因为主题[zhǔtí]具有[jùyǒu]跨行业的特性,为了制止投

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        资在行业上的大幅偏离,参考基金业绩[yèjì]对照基准指数[zhǐshù]的行业权重和市场。的板

        块轮动特性,对投资。的个股和权重做的优化。

        (三)债券投资。计策

        在债券投资。方面,本基金可投资。于国债、央行。单子、金融债、企业[qǐyè]债和可转

        换债券等债券品种。本基金接纳久期节制下的债券努力投资。计策,满意基金

        性要求的条件下实现。得到与风险相匹配[pǐpèi]的投资。收益。的债券投资。计策有:

        1、久期节制计策

        在对利率[lìlǜ]变化偏向和趋势鉴定的上,得当的久期方针,节制利

        率风险。按照对市场。利率[lìlǜ]的,在利率[lìlǜ]降落[xiàjiàng]时,增添久期,以较

        多地得到债券价钱上升[shàngshēng]带来的收益;在利率[lìlǜ]上升[shàngshēng]时,减小组。合久期,以规避

        债券价钱降落[xiàjiàng]的风险。

        2、类属计策

        通过研究状况,钱币市场。及资本市场。资金供求[gōngqiú]干系[guānxì],以及市场。投资。

        ,分解国债、金融债、企业[qǐyè]债券等差异。债券种类的利差,评定差异。债券

        类属的相对投资。价值[jiàzhí],伙产在差异。债券类属之间设置比例。

        3、收益率设置计策

        通过对央行。钱币政策、增加率、通货膨胀率和钱币供给[gōngyīng]量等多种身分的

        分解来展望收益率外形的变化, 在久期的上,掌握。收益率

        的非移动带来的机遇,按照利率[lìlǜ]移动景象。, 选择哑铃型、子弹

        型或门路型。

        (四)权证投资。计策

        本基金将在严酷节制风险的条件下,举行权证的投资。。

        1、分解权证的包罗执行。价钱、标的股票颠簸率、限期等身分在内

        的订价身分, 按照BS模子和溢价率对权证的价值[jiàzhí]做出鉴定,对价值[jiàzhí]被低估的

        权证举行投资。。

        2、基于对权证标的股票将来走势的, 使用权证的杆杆比率高的特

        点, 对权证举行单边投资。;

        3、基于权证价值[jiàzhí]对标的价钱、颠簸率的敏以及价钱将来走势等身分的

        鉴定,将权证、标的股票等金融对象设置举行布局性投资。,或使用权证

        举行风险对冲。

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        五、业绩[yèjì]对照基准

        本基金的整体业绩[yèjì]基准为:沪深300指数[zhǐshù]×80%+上证国债指数[zhǐshù]×20%。

        我们选定沪深300指数[zhǐshù]作为[zuòwéi]本基金股票部门的业绩[yèjì]基准,上证国债指数[zhǐshù]作为[zuòwéi]

        债券部门的业绩[yèjì]基准,凭据的大类资产设置比例配置了业绩[yèjì]基准的权重。

        沪深300指数[zhǐshù]是由中证指数[zhǐshù]公司[gōngsī]卖力体例和维护的股票指数[zhǐshù],该指数[zhǐshù]具有[jùyǒu]良

        好的市场。代表[dàibiǎo]性和权威性。上证国债指数[zhǐshù]是海证券买卖所上市[shàngshì]的全部巩固利

        率国债为样本,凭据国债刊行量加权而成。上证国债指数[zhǐshù]能反应债券市场。整体变

        动状况, 是债券市场。价钱变换的“ 指示[zhǐshì]器” 。

        假如以后[yǐhòu]市场。有更的业绩[yèjì]基准,本基金基金治理人须经基金托

        管人赞成,并报证监会推行响应法式后方可变动业绩[yèjì]对照基准。

        六、风险收益特性

        本基金是夹杂型基金,在证券投资。基金中属于。较高风险品种,其收益水

        风险高于债券型基金和钱币市场。基金,低于股票型基金。

        七、投资。抉择[juéyì]流程

        1、 由基金司理对和市场。状况举行考查,举行与政策研究;

        2、 数目计策部运用风险监测模子以及风险监控指标[zhǐbiāo],对市场。风险

        和投资。风险举行风险测算,并提供分解告诉;

        3、 投资。抉择[juéyì]委员。会举行资产设置政策的拟定[zhìdìng]。投资。抉择[juéyì]委员。会召开会。

        议,依据[yījù]告诉对资产设置提出指导[zhǐdǎo]性意见。;如遇事。项[shìxiàng],投资。抉择[juéyì]委员。会

        召开暂且会议做出抉择[juéyì];

        4、 连合投资。委员。会和风险治理部的发起,基金司理按照市场。状况举行投资。

        方案设计;基金司理按照投资。抉择[juéyì]委员。会的决定,参考告诉,拟定[zhìdìng]资产

        设置、类属设置和个债设置和调解打算,举行投资。的构建和治理;

        5、 基金司理举行投资。的敏分解;

        6、 对投资。方案举行合规性检查,检查是否满意基金条约划定和各项法

        律律例的划定;

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        7、 基金司理举行投资。的尝试。,设定或者调解资产设置比例、单个券种

        投资。比例,买卖指令[zhǐlìng]转到达买卖部;买卖部依据[yījù]基金司理的指令[zhǐlìng],拟定[zhìdìng]买卖计策,

        通过买卖体系执行。投资。的生意。买卖景象。反馈到基金司理;

        8、 投资。评价。风险治理部按照市场。变化对投资。的资产设置和调解

        提出风险提防发起;对投资。举行评估,并对风险隐患提出预警;对投资。

        的执行。进程举行及时风险监控等。基金司理依据[yījù]基金申购和赎回的景象。节制投资。

        的性风险。

        八、投资。限定

        1、 限定

        本基金在投资。计策上兼顾投资。原则以及开放。式基金的特点,通过涣散投

        资降低基金产业的非体系性风险,保持[bǎochí]基金优秀的性。基金的投资。

        将遵循限定:

        (1)本基金持有[chíyǒu]一家上市[shàngshì]公司[gōngsī]的股票,其市值不高出基金资产净值的10%;

        (2)本基金持有[chíyǒu]的权证,其市值不得高出基金资产净值的3%;

        (3)本基金治理人治理的基金持有[chíyǒu]一家公司[gōngsī]刊行的证券,不高出该证券

        的10%;

        (4)本基金治理人治理的基金持有[chíyǒu]的权证,不得高出该权证的10%;

        (5)本基金进入天下。银行间同业市场。举行债券回购的资金余额不得高出基金

        资产净值的40%;

        (6)本基金的资产设置的局限为:股票投资。占基金资产的比例局限为

        60%~95%,债券、现金、钱币市场。对象、权证、资产支持证券以及法令律例或中

        国证监会容许[yǔnxǔ]基金投资。的证券品种占基金资产的5%-40%,个中现金或者到期[dàoqī]

        日在1年的当局债券不低于基金资产净值的5%, 个中,现金不包罗结算付

        金、存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款等;

        (7)本基金投资。于权益人的各种资产支持证券的比例,不得高出基

        金资产净值的10%;

        (8)本基金持有[chíyǒu]的资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的20%;

        (9)本基金持有[chíyǒu]的(指名誉[xìnyòng]级别)资产支持证券的比例,不得高出该

        资产支持证券的10%;

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        (10)本基金治理人治理的基金投资。于权益人的各种资产支持

        证券,不得高出其各种资产支持证券的10%;

        (11)本基金应投资。于名誉[xìnyòng]级别评级为BBB(含BBB)的资产支持证券。基

        金持有[chíyǒu]资产支持证券时代,假如其名誉[xìnyòng]品级降落[xiàjiàng]、不再切合投资。尺度,应在评级

        告诉公布之日起3个月内予以[yǔyǐ]卖出;

        (12)基金产业介入股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资

        产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司[gōngsī]本次刊行股票的总量;

        (13)本基金在买卖日买入权证的总金额,不得高出上一买卖日基金资产

        净值的 0.5%;

        (14)本基金治理人治理的开放。式基金(包罗开放。式基金以及处于开放。期

        的开放。基金)持有[chíyǒu]一家上市[shàngshì]公司[gōngsī]刊行的可流畅股票,不得高出该上市[shàngshì]公司[gōngsī]可

        流畅股票的 15%;本基金治理人治理的投资。持有[chíyǒu]一家上市[shàngshì]公司[gōngsī]刊行的可

        流畅股票,不得高出该上市[shàngshì]公司[gōngsī]可流畅股票的 30%; 凭据指数[zhǐshù]的组成

        比例举行证券投资。的开放。式基金以及证监会认定的特别投资。可不受该

        比例限定;

        (15)本基金投资。于性受限资产的市值不得高出基金资产净值

        的 15%;因证券市场。颠簸、上市[shàngshì]公司[gōngsī]股票停牌、基金变换等基金治理人之外

        的身分致使基金不切合前款所划定比例限定的,基金治理人不得新增性

        受限资产的投资。;

        (16)本基金与私募类证券资管产物及证监会认定的主体[zhǔtǐ]为买卖对

        手开展。逆回购置卖的,可接管。质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资。局限

        保持[bǎochí]。

        假如法令律例对本基金条约约定投资。比例限定举行变动的,以变动后的

        划定为准。法令律例或羁系部分撤销限定,如合用于本基金,则本基金投资。

        不再受限定。

        除第( 6)项中“现金或者到期[dàoqī]日在1年的当局债券不低于基金资产

        净值的5%”及第( 11)、( 15)、( 16)项外, 因证券市场。颠簸、上市[shàngshì]公司[gōngsī]归并、

        基金变换、股权分置改造中付出对价等基金治理人之外的身分致使基金投资。

        比例不切合划定投资。比例的,基金治理人该当在10个买卖日内举行调解。法

        律律例或者羁系部分尚有划定,从其划定。

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        基金治理人该当自基金条约生效之日起6个月内使基金的投资。比例切合

        基金条约的约定。除投资。资产设置比破例,基金托管人对基金的投资。比例的

        监视与检查自本基金条约生效之日起开始。。

        2、 克制活动

        为维护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益,基金产业不得用于投资。或者勾当:

        (1)承销证券;

        (2)向他人贷款或者提供担保[dānbǎo];

        (3)从事[cóngshì]肩负无穷责任的投资。;

        (4)生意基金份额[fèné],可是国务院尚有划定的除外;

        (5)向其基金治理人、基金托管人出资[chūzī]或者生意其基金治理人、基金托管人

        刊行的股票或者债券;

        (6)生意与其基金治理人、基金托管人有控股干系[guānxì]的股东或者与其基金治理

        人、基金托管人有干系[guānxì]的公司[gōngsī]刊行的证券或者承销期内承销的证券;

        (7)从事[cóngshì]黑幕买卖、利用证券买卖价钱及不合法的证券买卖勾当;

        (8)依照法令律例划定,由证监会划定克制的勾当;

        (9)法令律例或羁系部分撤销限定,如合用于本基金,则本基金投资。不

        再受限定。

        、基金治理人代表[dàibiǎo]基金行使股东和债权人权力的处置原则及方式

        1、 基金治理人凭据国度划定代表[dàibiǎo]基金行使股东和债权人权力,保

        护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的好处[lìyì];

        2、 不钻营对上市[shàngshì]公司[gōngsī]的控股,不介入所投资。上市[shàngshì]公司[gōngsī]的谋划治理;

        3、 于基金产业的安详与增值;

        4、 不通过关联[guānlián]买卖为自身、雇员、授权。代理人或存在。干系[guānxì]的第三

        人牟取不妥好处[lìyì]。

        十、基金的融资、融券

        本基金凭据国度的划定举行融资、融券。

        十一、 基金投资。告诉

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        本基金治理人的董事会及董事包管[bǎozhèng]所载资料不存在。虚伪纪录、误导性或

        漏掉,并对其内容[nèiróng]的性、性和完备性肩负个体及责任。

        本基金的托管人——建设。银行股份公司[gōngsī]按照本基金条约划定, 复核

        了本告诉中的财政指标[zhǐbiāo]、净值体现和投资。告诉等内容[nèiróng],包管[bǎozhèng]复核内容[nèiróng]不存在。

        虚伪纪录、误导性或者漏掉。

        本投资。告诉所载数据遏制2018年6月30日,本告诉财政资料未经审计。师

        审计。。

        1 告诉期末基金资产景象。

        序 号

        项目 金额(元) 占基金总资产的比例

        (%)

        1 权益投资。 66,382,026.00 65.01

        个中:股票 66,382,026.00 65.01

        2 基金投资。 - -

        3 巩固收益投资。 - -

        个中:债券 - -

        资产支持证券 - -

        4 贵金属投资。 - -

        5 金融衍生品投资。 - -

        6 买入返售金融资产 - -

        个中:买断式回购的买入返

        售金融资产 - -

        7 银行存款。和结算付金 35,663,778.09 34.93

        8 各项资产 67,170.78 0.07

        9 102,112,974.87 100.00

        注:因为四舍五入的原因,分项之和与项存在。尾差。

        2 告诉期末按行业分类[fēnlèi]的股票投资。

        2.1 告诉期末按行业分类[fēnlèi]的境内股票投资。

        代码[dàimǎ] 行业种别 公允价值[jiàzhí](元) 占基金资产净

        值比例(%)

        A 农、林、牧、渔业 - -

        B 采矿业 500,040.00 0.49

        C 制造[zhìzào]业 48,703,986.00 47.93

        D 、热力、燃气及水出产和供给[gōngyīng]业 - -

        E 构筑业 1,067,595.00 1.05

        F 批发。和零售业 2,108,380.00 2.07

        G 交通[jiāotōng]运输、仓储和邮政业 - -

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        H 住宿[zhùsù]和餐饮业 - -

        I 信息[xìnxī]传输[chuánshū]、软件和信息[xìnxī]手艺服务业 2,162,345.00 2.13

        J 金融业 6,119,100.00 6.02

        K 房地财产 768,200.00 0.76

        L 租赁和商务服务业 2,640,810.00 2.60

        M 研究和手艺服务业 - -

        N 水利、情况和设施治理业 1,030,820.00 1.01

        O 住民服务、补缀[xiūlǐ]和服务业 - -

        P 教诲 - -

        Q 和事情 - -

        R 、体育[tǐyù]和娱乐。业 1,280,750.00 1.26

        S - -

        66,382,026.00 65.33

        注:因为四舍五入的原因,分项之和与项存在。尾差。

        2.2 告诉期末按行业分类[fēnlèi]的港股通投资。股票投资。

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]港股通股票投资。。

        3 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前十名股票投资。

        序 号

        股票代码[dàimǎ] 股票名称 数目(股) 公允价值[jiàzhí](元) 占基金资产净值比

        例(%)

        1 600519 贵州茅台 5,100 3,730,446.00 3.67

        2 600276 恒瑞医药[yīyào] 37,700 2,856,152.00 2.81

        3 002563 森马衣饰 189,000 2,702,700.00 2.66

        4 600298 安琪酵母 75,500 2,693,840.00 2.65

        5 601888 国旅 41,000 2,640,810.00 2.60

        6 600887 伊利股份 87,000 2,427,300.00 2.39

        7 002293 罗莱生存 160,000 2,404,800.00 2.37

        8 000651 格力电器 50,000 2,357,500.00 2.32

        9 000333 美的团体 43,400 2,266,348.00 2.23

        10 601398 工商银行 390,000 2,074,800.00 2.04

        4 告诉期末按债券品种分类[fēnlèi]的债券投资。

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]债券投资。。

        5 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前五名债券投资。

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]债券投资。。

        6 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前十名资产支持证券投

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        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]资产支持证券。

        7 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前五宝贵金属投资。

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]贵金属。

        8 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前五名权证投资。

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]权证。

        9 告诉期末本基金投资。的股指期货买卖景象。说明

        9.1 告诉期末本基金投资。的股指期货持仓和损益

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]股指期货。

        9.2 本基金投资。股指期货的投资。政策

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]股指期货,没有投资。政策。

        10 告诉期末本基金投资。的国债期货买卖景象。说明

        10.1 本期国债期货投资。政策

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]国债期货,没有投资。政策。

        10.2 告诉期末本基金投资。的国债期货持仓和损益

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]国债期货。

        10.3 本期国债期货投资。评价

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]国债期货,没有投资。评价。

        11 投资。告诉附注

        11.1 本告诉期内,经查询上海证券买卖所、深圳证券买卖所等机构果真信息[xìnxī]披

        露平台。,本基金投资。的前十名证券的刊行主体[zhǔtǐ]中除工商银行外,没有泛起被羁系

        部分立案观察的,或在告诉体例日前一年内受到果真训斥、惩罚的环境。

        工商银行( 601398)的刊行主体[zhǔtǐ]工商银行股份公司[gōngsī]齐齐哈尔分行[fēnxíng]由

        于越权私售对产业物、违规修改[xiūgǎi]条约文本贩卖对产业物于2018年1月4

        日被齐齐哈尔银监分局罚款1040万元人民[rénmín]币。

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        本基金治理人在严酷遵遵法令律例、本基金《基金条约》和公司[gōngsī]治理制度[zhìdù]的

        条件下推行了的投资。抉择[juéyì]法式,不存在。侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的活动。

        11.2 本基金投资。的前十名股票中,没有投资。于超出基金条约划定选股票库之

        外的股票。

        11.3 资产组成

        序号 名称 金额(元)

        1 存出包管[bǎozhèng]金 46,372.18

        2 应收证券清理款 -

        3 应收股利 -

        4 应收利钱 6,891.99

        5 应收申购款 13,906.61

        6 应收款 -

        7 待摊用度 -

        8 -

        9 67,170.78

        11.4 告诉期末持有[chíyǒu]的处于转股期的可转换债券

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]处于转股期的可转换债券。

        11.5 告诉期末前十名股票中存在。流畅受限景象。的说明

        本基金本告诉期末前十名股票中不存在。流畅受限景象。。

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        十一、 基金的业绩[yèjì]

        基金治理人依照恪尽职守、诚恳名誉[xìnyòng]、审慎勤勉的原则治理和运用基金资产,

        但不包管[bǎozhèng]基金红利,也不包管[bǎozhèng]最低收益。基金的过往业绩[yèjì]不代表[dàibiǎo]将来体现。

        投资。有风险,投资。人在做出投资。抉择[juéyì]前应阅读本基金的招募[zhāomù]说明书。

        基金份额[fèné]净

        值增加率①

        同期业绩[yèjì]

        对照基准

        收益率③ ①-③

        净值增加率

        尺度差②

        业绩[yèjì]对照基

        准收益率标

        准差④ ②-④

        2009-08-26 至

        2009-12-31 4.60% 12.34% -7.74% 1.23% 1.60% -0.37%

        2010-01-01 至

        2010-12-31 -5.64% -9.12% 3.48% 1.44% 1.26% 0.18%

        2011-01-01 至

        2011-12-31 -15.50% -19.67% 4.17% 1.18% 1.04% 0.14%

        2012-01-01 至

        2012-12-31 10.67% 7.04% 3.63% 1.03% 1.02% 0.01%

        2013-01-01 至

        2013-12-31 19.18% -5.30% 24.48% 1.40% 1.11% 0.29%

        2014-01-01 至

        2014-12-31 28.64% 41.16% -12.52% 1.26% 0.97% 0.29%

        2015-01-01 至

        2015-12-31 42.61% 6.98% 35.63% 3.33% 1.99% 1.34%

        2016-01-01 至

        2016-12-31 -41.77% -8.16% -33.61% 2.41% 1.12% 1.29%

        2017-01-01 至

        2017-12-31 26.08% 17.32% 8.76% 0.81% 0.51% 0.30%

        2018-01-01 至

        2018-06-30 -7.76% -9.83% 2.07% 1.06% 0.92% 0.14%

        2009-08-26 至

        2018-06-30 36.65% 21.96% 14.69% 1.74% 1.20% 0.54%

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        十二、 基金的产业

        一、基金资产总值

        基金资产总值是指基金拥有[yōngyǒu]的各种有价证券、银行存款。本息、基金应收申购

        款以及资产的价值[jiàzhí]。

        二、基金资产净值

        基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值[jiàzhí]。

        三、基金产业的账户

        本基金产业以基金开立银行存款。账户,以基金托管人的开立证券交

        易清理资金的结算付金账户,以基金托管人和本基金联名的方法开立基金证券

        账户,以本基金的开立银行间债券托管账户。开立的基金账户与基金管

        理人、基金托管人、基金贩卖机构和注册挂号机构自产业账户以及基金

        产业账户相。

        四、基金产业的处分

        基金产业于基金治理人、基金托管人和代销机构的产业,并由基金

        托管人保管。基金治理人、基金托管人因基金产业的治理、运用或者环境而

        取得的产业和收益归入基金产业。基金治理人、基金托管人按基金条约的约

        定收取治理费、托管费以及基金条约约定的用度。基金产业的债权、不得与

        基金治理人、基金托管人产业的债务相抵销,差异。基金产业的债权债务,不

        得互相抵销。基金治理人、基金托管人以其自有资产肩负法令责任,其债权人不

        得对基金产业行使请求冻结、扣押和权力。

        基金治理人、基金托管人因依法驱逐、被依法打消或者被依法宣告停业等原

        因举行清理的,基金产业不属于。其清理产业。

        除依据[yījù]《基金法》、基金条约及划定处,基金产业不得被处分。

        非因基金产业肩负的债务,不得对基金产业执行。。

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        十三、 基金资产估值

        一、估值日

        本基金的估值日为本基金的证券买卖场合的营业日以及国度法令

        律例划定必要对外披露。基金净值的非营业日。

        二、估值方式

        1、证券买卖所上市[shàngshì]的有价证券的估值

        ( 1)买卖所上市[shàngshì]的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券交

        易所挂牌的时价(收盘价)估值;估值日无买卖的,且买卖日后情况未

        产生变化或证券刊行机构未产生影响。证券价钱的变乱的,以买卖日

        的时价(收盘价)估值;如买卖日后情况产生了变化或证券刊行机

        构产生影响。证券价钱的变乱的,可参考投资。品种的时价及变化

        身分,调解买卖时价,公允价钱;

        ( 2)买卖所上市[shàngshì]的债券,接纳估值手艺公允价值[jiàzhí]。对在买卖所市场。上

        市买卖的不含权债券,选取第三方估值机构提供的响应品种当日。的估值净价估值;

        对在买卖所市场。上市[shàngshì]买卖的含权债券,选取第三方估值机构提供的响应品种当日。

        的估值净价或推荐估值净价估值;

        ( 3)买卖所上市[shàngshì]不存在。活泼市场。的有价证券,接纳估值手艺公允价值[jiàzhí]。

        买卖所上市[shàngshì]的资产支持证券,接纳估值手艺公允价值[jiàzhí],在估值手艺

        计量公允价值[jiàzhí]的景象。下,按本钱。估值;

        ( 4)对在买卖所市场。买卖的可转换债券,以逐日收盘价作为[zuòwéi]估值全价。

        2、处于未上市[shàngshì]时代的有价证券应区分[qūfēn]如下景象。处置:

        ( 1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖所挂牌

        的股票的估值方式估值;该日无买卖的,以一日的时价(收盘价)估值;

        ( 2)初次果真刊行未上市[shàngshì]的股票、债券和权证,接纳估值手艺公允价

        值,在估值手艺计量公允价值[jiàzhí]的景象。下,按本钱。估值;

        ( 3)初次果真刊行有锁的股票和非果真刊行有锁的股票,

        按羁系机构或行业协会划定公允价值[jiàzhí]。

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        3、天下。银行间债券市场。买卖的债券、资产支持证券等巩固收益品种,接纳

        估值手艺公允价值[jiàzhí]。

        4、因持有[chíyǒu]股票而享有[xiǎngyǒu]的配股权,接纳估值手艺公允价值[jiàzhí],在估值手艺

        计量公允价值[jiàzhí]的景象。下,按本钱。估值。

        5、债券在两个或两个市[shàngshì]场买卖的, 按债券所处的市场。划分[huáfēn]估

        值。

        6、中小企业[qǐyè]私募债券接纳市场。介入者遍及认同,且被以往[yǐwǎng]市场。买卖价

        格验证具有[jùyǒu]性的估值手艺,中小企业[qǐyè]私募债券的公允价值[jiàzhí]。中小企业[qǐyè]私

        募债券接纳估值手艺计量公允价值[jiàzhí]的景象。下,按本钱。估值。法令律例对

        中小企业[qǐyè]私募债券估值有最新划定的,从其划定。

        7、股指期货合约凭据结算价估值,如估值日无结算价且买卖日后

        情况未产生变化,按买卖日结算价估值。

        8、国债期货合约凭据结算价估值,如估值日无结算价且买卖日后

        情况未产生变化,按买卖日结算价估值。

        9、若有确凿证据诠释按方式举行估值不能反应其公允价值[jiàzhí]的,基

        金治理人可按照景象。与基金托管人商定后,按最能反应公允价值[jiàzhí]的价钱估值。

        10、法令律例以及羁系部分有划定的,从其划定。若有新增事项[shìxiàng],

        按国度最新划定估值。

        三、估值工具。

        基金所拥有[yōngyǒu]的股票、权证、债券和银行存款。本息、应收款子、其它投资。等资

        产。

        四、估值法式

        1.基金份额[fèné]净值是凭据每个事情日闭市后,基金资产净值除以当日。基金份

        额的余额数目谋略,准确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国度尚有划定

        的,从其划定。

        每个事情日谋略基金资产净值及基金份额[fèné]净值,并按划定告示。

        2.基金治理人应每个事情日对基金资产估值。基金治理人每个事情日对基

        金资产估值后,将基金份额[fèné]净值后果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

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        由基金治理人对外宣布。。月末、年中和年尾估值复核与基金管帐[kuàijì]账目标查对

        举行。

        五、估值的处置

        基金治理人和基金托管人将采用需要、恰当、的步调确保基金资产估值

        的性、性。当基金份额[fèné]净值小数点后4位(含第4位)产生差错时,

        视为基金份额[fèné]净值。

        基金条约的当事人应凭据约定处置:

        1.差错范例

        本基金运作进程中,假如因为基金治理人或基金托管人、或注册挂号机构、

        或代销机构、或投资。人自身的过错造成差错,导致。当事人蒙受丧失的,过错

        的责任人该当对因为该差错蒙受丧失当事人( “ 受损方” )的丧失按下述

        “ 差错处置原则” 赐与赔偿,肩负赔偿责任。

        差错的范例包罗但不限于:资料申报差错、数据传输[chuánshū]差错、数据计

        算差错、体系妨碍差错、下达指令[zhǐlìng]差错等;对付因手艺原因引起。的差错,若系同

        行业手艺不能预见、不能制止、不能战胜。,则属抗力,凭据下述规

        定执行。。

        因为抗力原因造成投资。人的买卖资料灭失或被处置或造成差

        错,因抗力原因泛起差错的当事人不对当事人肩负赔偿责任,但因该差

        错取得不妥得利的当事人仍应负有返还不妥得利的。

        2.差错处置原则

        (1)差错已产生,但尚未给当事成丧失时,差错责任方应调和各方,

        举行改正,因改正差错产生的用度由差错责任方肩负;因为差错责任方未及

        庶正已发生的差错,给当事成丧失的,由差错责任方对丧失肩负赔偿

        责任;若差错责任方已经努力调和,而且有帮忙的当事人有的时间举行

        改正而未改正,则其该当肩负响应赔偿责任。差错责任方应对。改正的景象。向

        当事人举行确认,确保差错已获得改正。

        (2)差错的责任方对当事人的丧失卖力,不对丧失卖力,而且

        仅对差错的当事人卖力,不对第三方卖力。

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        (3)因差错而得到不妥得利的当事人负有返还不妥得利的。但差错

        责任方仍应对。差错卖力。假如因为得到不妥得利的当事人不返还或不返还不

        当得利造成当事人的好处[lìyì]丧失( “ 受损方” ),则差错责任方应赔偿受损方

        的丧失,并在其付出的赔偿金额的局限内对得到不妥得利的当事人享有[xiǎngyǒu]要求交付

        不妥得利的权力;假如得到不妥得利的当事人已经将此部门不妥得利返还给受损

        方,则受损方该当将其已经得到的赔偿额加上已经得到的不妥得利返还的超

        过着丧失的差额部门付出给差错责任方。

        (4)差错调解接纳只管规复。至假设[jiǎshè]未产生差错的环境的方法。

        (5)差错责任方拒绝[jùjué]举行赔偿时,假如因基金治理人过错造成基金产业丧失

        时,基金托管人应为基金的好处[lìyì]向基金治理人追偿,假如因基金托管人过错造成

        基金产业丧失时,基金治理人应为基金的好处[lìyì]向基金托管人追偿。基金治理人和

        托管人之外的第三方造成基金产业的丧失,并拒绝[jùjué]举行赔偿时,由基金治理人负

        责向差错方追偿;追偿进程中发生的用度,应列入基金用度,从基金资产中

        付出。

        (6)假如泛起差错的当事人未按划定对受损方举行赔偿,而且依据[yījù]法令律例、

        基金条约或划定,基金治理人或依据[yījù]法院讯断、仲裁裁决对受损方肩负

        了赔偿责任,则基金治理人有权向泛起过错的当事人举行追索,并有官僚求其赔

        偿或抵偿由此产生的用度和蒙受的丧失。

        (7)按法令律例划定的原则处置差错。

        3.差错处置法式

        差错被发明后,的当事人该当举行处置,处置的法式如下:

        (1)查明差错产生的原因,列明全部的当事人,并按照差错产生的原因

        差错的责任方;

        (2)按照差错处置原则或当事人协商的方式对因差错造成的丧失举行评估;

        (3)按照差错处置原则或当事人协商的方式由差错的责任方举行改正和赔偿

        丧失;

        (4)按照差错处置的方式,必要修改[xiūgǎi]基金注册挂号机构买卖数据的,由基金

        注册挂号机构举行改正,并就差错的改正向当事人举行确认。

        4.基金份额[fèné]净值差错处置的原则和方式如下:

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        (1)基金份额[fèné]净值谋略泛起时,基金治理人该当当即予以[yǔyǐ]纠正,传递基

        金托管人,并采用的步调防止丧失扩大。。

        (2)误差到达基金份额[fèné]净值的0.25%时,基金治理人该当传递基金托管人

        并报证监会案;误差到达基金份额[fèné]净值的0.5%时,基金治理人该当公

        告。

        (3)因基金份额[fèné]净值谋略,给基金或基金份额[fèné]持有[chíyǒu]成丧失的,应由

        基金治理人赔付,基金治理人按差错环境,有权向当事人追偿。

        (4)基金治理人和基金托管人因为手艺体系配置而发生的净值谋略尾差,

        以基金治理人谋略后果为准。

        (5)前述内容[nèiróng]如法令律例或羁系尚有划定的,从其划定处置。

        六、停息估值的环境

        1.基金投资。所涉及的证券买卖市场。遇节沐日或因原因停息营业时;

        2.因抗力或其它环境致使基金治理人、基金托管人无法评估基金资

        产价值[jiàzhí]时;

        3.占基金比例的投资。品种的估值泛起转变,而基金治理保障[bǎozhàng]投

        资人的好处[lìyì],已决策耽误估值;

        4.一估值日基金资产净值50%的资产泛起无可参考的活泼市场。价钱

        且接纳估值手艺仍导致。公允价值[jiàzhí]存在。不性时,基金治理人经与基金托管

        人协商的;

        5.证监会和基金条约认定的其它环境。

        七、基金净值简直认

        用于基金信息[xìnxī]披露。的基金资产净值和基金份额[fèné]净值由基金治理人卖力谋略,

        基金托管人卖力举行复核。基金治理人应于每个开放。日买卖竣过后谋略当日。的基

        金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值谋略后果复核确认后发送给

        基金治理人,由基金治理人对基金净值予以[yǔyǐ]宣布。。

        八、特别景象。的处置

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        1.基金治理人或基金托管人按估值方式的第5项举行估值时,所造成的缝隙

        不作为[zuòwéi]基金资产估值处置。

        2.因为抗力原因,或因为证券买卖所或挂号结算公司[gōngsī]发送的数据,

        或国度管帐[kuàijì]政策变动、市场。法则变动等,基金治理人和基金托管人当然已经采用

        需要、恰当、的步调举行检查,但未能发明的,由此造成的基金资产估

        值,基金治理人和基金托管人免去赔偿责任。但基金治理人该当努力采用必

        要的步调消除由此造成的影响。。

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        十四、 基金的收益与分派

        一、 基金利润[lìrùn]的组成

        基金利润[lìrùn]指基金利钱收入、投资。收益,公允价值[jiàzhí]变换收益和收入扣除。相

        关用度后的余额,基金已实现。收益指基金利润[lìrùn]减去公允价值[jiàzhí]变换收益后的余额。

        二、 基金可供分派利润[lìrùn]

        基金可供分派利润[lìrùn]指遏制收益分派基准日未分派利润[lìrùn]与未分派利润[lìrùn]中已实

        现收益的孰低数。

        三、收益分派原则

        本基金收益分派应遵循原则:

        1.本基金的每份基金份额[fèné]享有[xiǎngyǒu]划一分派权;

        2.收益分派时所产生的银行转账或手续。用度由投资。人肩负。当投资。

        人的现金盈利小于金额,不足[bùzú]以付出银行转账或手续。用度时,基金注册

        挂号机构可将投资。人的现金盈利按盈利发放日的基金份额[fèné]净值转为基金份

        额。

        3. 在切合基金分红前提的条件下,本基金收益每年最多分派12次, 每

        次基金收益分派比例不低于该次可供分派利润[lìrùn]的15%;

        4.若基金条约生效3个月则可不举行收益分派;

        5.本基金收益分派方法分为[fēnwéi]两种:现金分红与盈利再投资。,投资。人可选择现

        金盈利或将现金盈利按盈利发放日的基金份额[fèné]净值转为基金份额[fèné]举行再投

        资;若投资。人不选择,本基金默认的收益分派方法是现金分红。收益分派接纳红

        利再投资。方法免收再投资。的用度。

        6.基金收益分派基准日的基金份额[fèné]净值减去每单元基金份额[fèné]收益分派金额

        后不能低于面值;

        7.基金盈利发放日隔断收益分派基准日(即该次可供分派利润[lìrùn]谋略遏制日)

        的时间不得高出15个事情日。

        8.法令律例或羁系机构尚有划定的从其划定。

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        四、收益分派方案

        基金收益分派方案中应载明基金期末可供分派利润[lìrùn]、基金收益分派工具。、分

        配原则、分派时间、分派数额及比例、分派方法、付出方法等内容[nèiróng]。

        五、收益分派的时间和法式

        1.基金收益分派方案由基金治理人订定,由基金托管人复核,依照《信息[xìnxī]披

        露举措》的划定在媒体上告示并报证监会案;

        2.在收益分派方案宣布。后,基金治理人依据[yījù]方案的划定就付出的现金红

        利向基金托管人发送划款指令[zhǐlìng],基金托管人凭据基金治理人的指令[zhǐlìng]举行分红

        资金的划付。

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        十五、 基金用度与税收

        一、基金用度的种类

        1.基金治理人的治理费;

        2.基金托管人的托管费;

        3.基金产业拨划付出的银行用度;

        4.基金条约生效后的信息[xìnxī]披露。用度;

        5.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会用度;

        6.基金条约生效后与基金的管帐[kuàijì]师费和状师费;

        7.基金的证券买卖用度;

        8.依法在基金产业中列支的用度。

        基金用度由基金治理人在法令划定的局限内参照公允的市场。价钱,

        法令律例尚有规按时。从其划定。

        二、基金用度计提方式、计提尺度和付出方法

        (一)与基金运作的用度

        1.基金治理人的治理费

        在凡是景象。下,基金治理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。谋略

        方式如下:

        H=E×年治理费率÷昔时天数,

        H为逐日应计提的基金治理费

        E为前一日基金资产净值

        基金治理费逐日计提,按月付出。由基金治理人向基金托管人发送基金治理

        费划付指令[zhǐlìng],经基金托管人复核后于次月首日起3个事情日内从基金产业中一次

        性付出给基金治理人,若遇节沐日、苏息[xiūxī]日,付出日期顺延。

        2.基金托管人的托管费

        在凡是景象。下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计

        算方式如下:

        H=E×年托管费率÷昔时天数

        H为逐日应计提的基金托管费

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        E为前一日基金资产净值

        基金托管费逐日计提,按月付出。由基金治理人向基金托管人发送基金托管

        费划付指令[zhǐlìng],经基金托管人复核后于次月首日起3个事情日内从基金产业中一次

        性付出给基金托管人,若遇节沐日、苏息[xiūxī]日,付出日期顺延。

        3.除治理费和托管费之外的基金用度,由基金托管人按照律例及相

        应协议的划定,按用度支出金额付出,列入或摊入当期基金用度。

        (二)与基金贩卖的用度

        与基金贩卖的用度,即贩卖服务费是指基金治理人按照基金条约的约定

        及届时的法令律例的划定,从基金产业上钩提的比例的用度,用于

        付出贩卖机构佣金、基金的营销用度以及基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人服务费等。

        1、 申购费

        本基金申购费的费率、谋略公式[gōngshì]和收取方法等内容[nèiróng]详见“八、 基金份额[fèné]

        的申购与赎回”的内容[nèiróng]。

        2、 赎回费

        本基金赎回费的费率、谋略公式[gōngshì]和收取方法等内容[nèiróng]详见“八、 基金份额[fèné]

        的申购与赎回”的内容[nèiróng]。

        3、 转换费

        本基金转换费的费率、谋略公式[gōngshì]和收取方法等内容[nèiróng]详见“八、 基金份额[fèné]

        的申购与赎回”的内容[nèiróng]。

        三、不列入基金用度的项目

        基金治理人和基金托管人因未推行或未推行导致。的用度支出或基

        金产业的丧失,以及处置与基金运作的事项[shìxiàng]产生的用度等不列入基金用度。

        基金条约生效前所产生的信息[xìnxī]披露。费、状师费和管帐[kuàijì]师费以及用度不从基金

        产业中付出。

        四、费率调解

        在推行手续。后, 基金治理人和基金托管人可按照基金生长景象。调解基金

        治理费率和基金托管费率。基金治理人必需最迟于新的费率尝试。日2日前在

        媒体上登载[kāndēng]告示。

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        五、基金税收

        按照财务部财税[2004]78号《国度税务总局关于证券投资。基金税收政策的通

        知》的要求,自2004年1月1日起,对质券投资。基金(关闭式证券投资。基金,开放。

        式证券投资。基金)治理人运用基金生意股票、债券的差价收入,继承免征营业税

        和企业[qǐyè]所得税。

        按照财税字[2005]11号文《关于调解证券(股票)买卖税税率的通知》,

        自2005年1月24日起,基金生意股票凭据0.1%的税率缴纳税。

        按照财税字[2005]102号文《关于股息盈利所得税政策的通知》,

        自2005年6月13日起,基金取得的股票的股息、盈利收入暂减按50%计入应纳

        税所得额。

        按照财税[2008]1号文《财务部、国度税务总局关于企业[qǐyè]所得税政

        策的通知》,(一)证券投资。基金从证券市场。中取得的收入,包罗生意股票、债

        券的差价收入,股权的股息、盈利收入,债券的利钱收入及收入,暂不征收。

        企业[qǐyè]所得税。(二)对投资。者从证券投资。基金分派中取得的收入,暂不征收。企业[qǐyè]

        所得税。(三)对质券投资。基金治理人运用基金生意股票、债券的差价收入,暂

        不征收。企业[qǐyè]所得税。

        本基金运作进程中的各种纳税主体[zhǔtǐ],依照国度法令、律例的划定,推行乃岚

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        十六、 基金的管帐[kuàijì]与审计。

        一、基金的管帐[kuàijì]政策

        1.基金治理本基金的管帐[kuàijì]责任方;

        2.本基金的管帐[kuàijì]为公历每年的1月1日至12月31日;

        3.本基金的管帐[kuàijì]核算以人民[rénmín]币为记账本位币,以人民[rénmín]币元为记账单元;

        4.管帐[kuàijì]制度[zhìdù]执行。国度的管帐[kuàijì]制度[zhìdù];

        5.本基金建账、核算;

        6.基金治理人保存完备的管帐[kuàijì]账目、根据并举行的管帐[kuàijì]核算,凭据

        划定体例基金管帐[kuàijì]报表。;

        7.基金托管人与基金治理人就基金的管帐[kuàijì]核算、报表。体例等举行查对并

        确认。

        二、基金的审计。

        1.基金治理人礼聘具有[jùyǒu]从事[cóngshì]证券业务资格的管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所及其注册会

        计师对本基金财政报表。及划定事项[shìxiàng]举行审计。。管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所及其注册会

        计师与基金治理人、基金托管人互相。

        2.管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所改换经办注册管帐[kuàijì]师时,应事先[shìxiān]征得基金治理人赞成。

        3.基金治理人(或基金托管人)以为有富饶来由改换管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所,经基金托

        管人(或基金治理人)赞成后,并报证监会案改换。就改换管帐[kuàijì]师事务[shìwù]

        所,基金治理人该当依照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在媒体上告示。

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        十七、 基金的信息[xìnxī]披露。

        本基金的信息[xìnxī]披露。应切合《基金法》、 《运作举措》、《信息[xìnxī]披露。举措》、

        基金条约及划定。基金治理人、基金托管人和基金信息[xìnxī]披露。人

        该当依法披露。基金信息[xìnxī],并包管[bǎozhèng]所披露。信息[xìnxī]的性、性和完备性。

        本基金信息[xìnxī]披露。人包罗基金治理人、基金托管人、召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人

        大会。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人等法令律例和证监会划定的天然人、法人和组织。

        基金治理人、基金托管人和基金信息[xìnxī]披露。人应按划定将应予披露。的基金

        信息[xìnxī]披露。事项[shìxiàng]在规按时。间内通过证监会的天下。性报刊(简称“

        报刊”)和基金治理人、基金托管人的互联网网站(简称“ 网站”)等前言披

        露。

        本基金信息[xìnxī]披露。人许可果真披露。的基金信息[xìnxī],不得有活动:

        1.虚伪纪录、误导性或者漏掉;

        2.对质券投资。业绩[yèjì]举行展望;

        3.违规许可收益或者肩负丧失;

        4.毁谤基金治理人、基金托管人或者基金份额[fèné]贩卖机构;

        5.刊登天然人、法人或者组织的祝贺性、捧场性或推荐性的笔墨;

        6.证监会克制的活动。

        本基金果真披露。的信息[xìnxī]应接纳中文[zhōngwén]文本。如接纳外文文本的,基金信息[xìnxī]

        披露。人应包管[bǎozhèng]两种文本的内容[nèiróng]。两种文本产生歧义的,以中文[zhōngwén]文本为准。

        本基金果真披露。的信息[xìnxī]接纳阿拉伯数字; 除出格说明外,钱币单元为人[wéirén]民币

        元。

        果真披露。的基金信息[xìnxī]包罗:

        (一)招募[zhāomù]说明书

        招募[zhāomù]说明书是基金向果真发售时对基金景象。举行说明的法令文件。

        基金治理人凭据《基金法》、《信息[xìnxī]披露。举措》、基金条约体例并在基金份

        额发售的3日前,将基金招募[zhāomù]说明书刊登在报刊和网站上。基金条约生效后,

        基金治理人该当在每6个月竣事之日起45日内,更新招募[zhāomù]说明书并刊登在网站上,

        将更新的招募[zhāomù]说明书择要刊登在报刊上。基金治理人将在告示的15日前向中

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        国证监会报送更新的招募[zhāomù]说明书,并就更新内容[nèiróng]提供说明。更新后的招

        募说明书告示内容[nèiróng]的截至日为每6个月的1日。

        (二)基金条约、托管协议

        基金治理人应在基金份额[fèné]发售的3日前,将基金条约择要刊登在报刊和

        网站上;基金治理人、基金托管人应将基金条约、托管协议刊登在网站上。

        (三)基金份额[fèné]发售告示

        基金治理人将凭据《基金法》、《信息[xìnxī]披露。举措》的划定,就基金份额[fèné]

        发售的事宜[shìyí]体例基金份额[fèné]发售告示,并在披露。招募[zhāomù]说明书的当日。刊登于

        报刊和网站上。

        (四)基金条约生效告示

        基金治理人将在基金条约生效的越日在报刊和网站上刊登基金条约生

        效告示。基金条约生效告示中将说明基金召募景象。。

        (五)基金资产净值告示、基金份额[fèné]净值告示、基金份额[fèné]累计净值告示

        1.本基金的基金条约生效后,在开始。打点基金份额[fèné]申购或者赎回前,基金管

        理人将至少每周告示一次基金资产净值和基金份额[fèné]净值;

        2.在开始。打点基金份额[fèné]申购或者赎回后,基金治理人将在每个开放。日的越日,

        通过网站、基金份额[fèné]发售网点以及前言,披露。开放。日的基金份额[fèné]净值和基金

        份额[fèné]累计净值;

        3.基金治理人将告示半和一个市场。买卖日基金资产净值和基

        金份额[fèné]净值。基金治理人该当在市场。买卖日的越日,将基金资产净值、基金

        份额[fèné]净值和基金份额[fèné]累计净值刊登在报刊和网站上。

        (六)基金份额[fèné]申购、赎回价钱告示

        基金治理人该当在本基金的基金条约、招募[zhāomù]说明书等信息[xìnxī]披露。文件上载明基

        金份额[fèné]申购、赎回价钱的谋略方法及申购、赎回费率,并包管[bǎozhèng]投资。人能够在

        基金份额[fèné]发售网点查阅或者复制前述信息[xìnxī]资料。

        (七)基金告诉、基金半告诉、基金告诉

        1.基金治理人该当在每年竣事之日起90日内,体例完成。基金告诉,并将

        告诉正文刊登于网站上,将告诉择要刊登在报刊上。基金告诉

        需经具有[jùyǒu]从事[cóngshì]证券业务资格的管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所审计。后,方可披露。;

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        2.基金治理人该当在上半年竣事之日起60日内,体例完成。基金半告诉,

        并将半告诉正文刊登在网站上,将半告诉择要刊登在报刊上;

        3.基金治理人该当在每个竣事之日起15个事情日内,体例完成。基金

        告诉,并将告诉刊登在报刊和网站上;

        4.基金条约生效不足[bùzú]2个月的,本基金治理人不体例当期告诉、半

        告诉或者告诉。

        5.基金告诉该当按划定划分[huáfēn]报证监会和基金治理人办公[bàngōng]

        场合所在。地证监会派出机构案。

        6.如告诉期内泛起投资。者持有[chíyǒu]基金份额[fèné]到达或高出基金总份额[fèné]20%的情

        形,为保障[bǎozhàng]投资。者好处[lìyì],基金治理人至少该当在告诉“影响。投资。者抉择[juéyì]

        的信息[xìnxī]”项下披露。该投资。者的种别、告诉期末持有[chíyǒu]份额[fèné]及占比、告诉期

        内持有[chíyǒu]份额[fèné]变化景象。及本基金的特有风险,证监会认定的特别景象。除外。

        7.本基金一连运作进程中,该当在基金告诉和半告诉中披露。基金组

        合伙产景象。及其性风险分解等。

        (八)暂且告诉与告示

        在基金运作进程中产生如下对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人权益或者基金份额[fèné]的价

        格发生影响。的变乱时,信息[xìnxī]披露。人该当在2日内体例暂且告诉书,

        予以[yǔyǐ]告示,并在果真披露。日划分[huáfēn]报证监会和基金治理人办公[bàngōng]场合所在。地

        证监会派出机构案:

        1.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的召开及决定;

        2.终止基金条约;

        3.转换基金运作方法;

        4.改换基金治理人、基金托管人;

        5.基金治理人、基金托管人的法命名称、住所产生变动;

        6.基金治理人股东及其出资[chūzī]比例产生变动;

        7.基金召募期延伸;

        8.基金治理人的董事长、总司理及治理职员、基金司理和基金托管

        人基金托管部分卖力人产生变换;

        9.基金治理人的董事在一年内变动高出50%;

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        103

        10.基金治理人、基金托管人基金托管部分的业务职员在一年内变换超

        过30%;

        11.涉及基金治理人、基金产业、基金托管业务的诉讼;

        12.基金治理人、基金托管人受到羁系部分的观察;

        13.基金治理人及其董事、总司理及治理职员、基金司理受到

        行政惩罚,基金托管人及其基金托管部分卖力人受到行政惩罚;

        14.关联[guānlián]买卖事项[shìxiàng];

        15.基金收益分派事项[shìxiàng];

        16.治理费、托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生变动;

        17.基金份额[fèné]净值计价达基金份额[fèné]净值0.5%;

        18.基金改聘管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所;

        19.基金变动、增添或削减代销机构;

        20.基金改换注册挂号机构;

        21.本基金开始。打点申购、赎回;

        22.本基金申购、赎回费率及其收费方法产生变动;

        23.本基金产生赎回并延期付出;

        24.本基金持续产生赎回并停息接管。赎回申请;

        25.本基金停息接管。申购、赎回申请后从头接管。申购、赎回;

        26.产生涉及基金申购、赎回事项[shìxiàng]调解或潜伏影响。投资。者赎回等事。项[shìxiàng]时;

        27.证监会或本基金条约划定的事项[shìxiàng]。

        (九)告示

        在本基金条约存续限期内,媒体中泛起的或者在市场。上传播的动静

        对基金份额[fèné]价钱发生误祷旌习响。或者引起。较大颠簸的,信息[xìnxī]披露。人

        知悉后该当当即对该动静举行果真,并将景象。当即告诉证监会。

        (十)基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定应自生效之日起2日媒体告示。假如接纳

        通信方法举行表决,在告示基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决按时。,必需将公证书全文[quánwén]、公

        证机构、公证员姓名。等告示。

        (十一)证监会划定的信息[xìnxī]

        (十二)信息[xìnxī]披露。文件的存放。与查阅

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        基金条约、托管协议、招募[zhāomù]说明书或更新后的招募[zhāomù]说明书、告诉、半年

        度告诉、告诉和基金份额[fèné]净值告示等文本文件在体例完成。后,将存放。于基金

        治理人所在。地、基金托管人所在。地,供民众查阅。投资。人在付出工本费后,可在

        时间内取得文件复制件或复印件。

        投资。人也可在基金治理人的网站上举行查阅。本基金的信息[xìnxī]披露。事项[shìxiàng]将

        在媒体上告示。

        本基金的信息[xìnxī]披露。将严酷凭据法令律例和基金条约的划定举行。

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        105

        十八、 风险显现

        一、投资。于本基金的风险

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人须了解并遭受风险:

        (一)市场。风险

        证券市场。价钱因受到身分、政治身分、投资。生理。和买卖制度[zhìdù]等身分

        的影响。而引起。的颠簸,将对基金收益发生潜伏风险,包罗:

        1、政策风险。因国度政策(如钱币政策、财务政策、行颐魅政策、区域

        生长政策等)产生变化,导致。市场。价钱颠簸而发生风险。

        2、周期风险。随运行的周期性变化,证券市场。的收益也呈周

        期性变化。基金投资。于国债与上市[shàngshì]公司[gōngsī]的股票,收益也会随之变化,从而产

        生风险。

        3、利率[lìlǜ]风险。金融市场。利率[lìlǜ]的颠簸会导致。证券市场。价钱和收益率的变换。

        利率[lìlǜ]影响。着国债的价钱和收益率,影响。着企业[qǐyè]的融资本钱。和利润[lìrùn]。基金投资。

        于国债和股票,其收益会受到利率[lìlǜ]变化的影响。。

        4、上市[shàngshì]公司[gōngsī]谋划风险。上市[shàngshì]公司[gōngsī]的谋划状况受多种身分影响。,如治理能力、

        财政状况、市场。远景、行业、职员素质等,城市导致。企业[qǐyè]的红利产生变

        化。假如基金所投资。的上市[shàngshì]公司[gōngsī]谋划,其股票价钱下跌[xiàdiē],或者能够用于

        分派的利润[lìrùn]削减,使基金投资。收益降落[xiàjiàng]。当然基金通过投资。化来涣散这

        种非体系风险,但不能规避。

        5、购置力风险。基金的利润[lìrùn]将通过现金情势。来分派,而现金由于

        通货膨胀的影响。而导致。购置力降落[xiàjiàng],从而使基金的收益降落[xiàjiàng]。

        (二)治理风险

        在基金治理运作进程中基金治理人的常识、履历、鉴定、抉择[juéyì]、技术等,会

        影响。其对信息[xìnxī]的占据和对形势。、证券价钱走势的鉴定,从而影响。基金收益水

        平。因此,本基金的收益与基金治理人的治理、治理手段。和治理手艺等

        性较大,本基金由于基金治理人的身分而影响。基金收益。

        (三)性风险

        本基金属于。开放。式基金,在基金的全部开放。日,基金治理人都有接管。投

        资者的申购和赎回。因为开放。式基金在海内生长汗青不长,应对。基金赎回的履历

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        不足[bùzú],加之股票市场。颠簸性较大,在市场。下跌[xiàdiē]时常常泛起买卖量削减的

        景象。,假如在这时泛起较大数额的基金赎回申请,则使基金资产变现难题,基金

        面对性风险。

        (四)本基金的风险

        本基金属于。股票基金,将维持较高的股票持仓比例。假如股票市场。泛起整体

        下跌[xiàdiē],本基金的净值体现将受到影响。。基金当然接纳防备型和增加型股票设置的

        构建计策,但并不能抵御下跌[xiàdiē]的风险,在股市大幅上涨[shàngzhǎng]时也不能保

        证基金净值能够逾越大盘走势。

        (五)风险

        1、 因手艺身分而发生的风险,如电脑体系靠发生的风险;

        2、 因基金业务生长,在制度[zhìdù]建设。、职员配、内节制度[zhìdù]创建等方面的

        不发生的风险;

        3、 因身分而发生的风险、如黑幕买卖、敲诈活动等发生的风险;

        4、 对业务职员如基金司理的依靠[yīlài]而发生的风险;

        5、 因业务压力发生的风险;

        6、 战争。、天然灾难等抗力导致。基金产业的丧失,影响。基金收益水

        平,从而带来风险;

        7、 不测导致。的风险。

        二、声明

        本基金未经一级当局、机构及部分担保[dānbǎo]。投资。者自愿投资。于本基金,须

        肩负投资。风险。

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        107

        十九、 基金条约的变动、终止与基金产业清理

        一、基金条约的变动

        1.基金条约变动内容[nèiróng]对基金条约当事人权力、发生影响。的,应召开

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,基金条约变动的内容[nèiróng]应经基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定赞成。

        (1)转换基金运作方法;

        (2)变动基金种别;

        (3)变动基金投资。方针、投资。局限或投资。计策;

        (4)变动基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会法式;

        (5)改换基金治理人、基金托管人;

        (6)提高基金治理人、基金托管人的待遇尺度。但按照合用的划定提高

        该守候遇尺度的除外;

        (7)本基金与基金的归并;

        (8)对基金条约当事人权力、发生影响。的事项[shìxiàng];

        (9)法令律例、基金条约或证监会划定的环境。

        但泛起景象。时,可不经基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定,由基金治理人和基金

        托管人赞成变动后宣布。,并报证监会案:

        (1)调低基金治理费、基金托管费和应由基金肩负的用度;

        (2)在法令律例和本基金条约划定的局限内变动基金的申购费率、 调低赎回

        费率或变动收费方法;

        (3)因响应的法令律例产生变换必需对基金条约举行修改[xiūgǎi];

        (4)对基金条约的修改[xiūgǎi]不涉及本基金条约当事人权力干系[guānxì]产生变化;

        (5)基金条约的修改[xiūgǎi]对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]无实质性不利影响。;

        (6)凭据法令律例或本基金条约划定不需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的情

        形。

        2.关于变动基金条约的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定应报证监会批准或

        案,并于证监会批准或出具[chūjù]无贰言意见。后生效执行。,并自生效之日起2日内

        在至少一种媒体告示。

        二、基金条约的终止

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        有环境之一的,基金条约经证监会批准后将终止:

        1.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决策终止的;

        2.基金治理人因驱逐、停业、打消等事由,不能继承担当[dānrèn]基金治理人的职务,

        而在6个月内无恰当的基金治理公司[gōngsī]承接。其原有权力;

        3.基金托管人因驱逐、停业、打消等事由,不能继承担当[dānrèn]基金托管人的职务,

        而在6个月内无恰当的托管机构承接。其原有权力;

        4.证监会划定的景象。。

        三、基金产业的清理

        1.基金产业清理组

        (1)基金条约终止时,建立基金产业清理组,基金产业清理组在证监会

        的监视下举行基金清理。

        (2)基金产业清理构成员。由基金治理人、基金托管人、具有[jùyǒu]从事[cóngshì]证券业

        务资格的注册管帐[kuàijì]师、状师以及证监会的职员构成。基金产业清理组可

        以聘任需要的事情职员。

        (3)基金产业清理组卖力基金产业的保管、整理、估价、变现和分派。基金

        产业清理组依法举行需要的勾当。

        2.基金产业清理法式

        基金条约终止,该当按法令律例和本基金条约的划定对基金产业举行清

        算。基金产业清理法式包罗:

        (1)基金条约终止后,公布基金产业清理告示;

        (2)基金条约终止时,由基金产业清理组同一接受基金产业;

        (3)对基金产业举行整理和确认;

        (4)对基金产业举行估价和变现;

        (5)礼聘管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所对清理告诉举行审计。;

        (6)礼聘状师事务[shìwù]所出具[chūjù]法令意见。书;

        (7)将基金产业清理后果告诉证监会;

        (8)到场与基金产业的诉讼;

        (9)宣布。基金产业清理告诉;

        (10)对基金产业举行分派。

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        基金产业清理的限期为6个月。

        3.清理用度

        清理用度是指基金产业清理组在举行基金产业清理进程中产生的全部

        用度,清理用度由基金产业清理组优先[yōuxiān]从基金产业中付出。

        4.基金产业按清偿:

        (1)付出清理用度;

        (2)交纳所欠税款;

        (3)清偿基金债务;

        (4)按基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]比例举行分派。

        基金产业未按前款(1)-(3)项划定清偿前,不分派给基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人。

        5.基金产业清理的告示

        基金产业清理告诉于基金条约终止并报证监会案后5个事情日内由基

        金产业清理组告示;清理进程中的事。项[shìxiàng]须实舒示;基金产业清理后果

        经管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所审计。,状师事务[shìwù]所出具[chūjù]法令意见。书后,由基金产业清理组报

        证监会案并告示。

        6.基金产业清理账册及文件的保留[bǎoliú]

        基金产业清理账册及文件由基金托管人保留[bǎoliú]15年。

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        二十、 基金条约择要

        一、基金条约当事人及权力

        (一)基金治理人的权力和

        按照《基金法》及法令律例,基金治理人的权力为:

        1.自本基金条约生效之日起,依照法令律例和本基金条约的划定运

        用基金产业;

        2.依照基金条约得到基金治理费以及法令律例划定或羁系部分核准。的

        收入;

        3.发售基金份额[fèné];

        4.依照划定行使因基金产业投资。于证券所发生的权力;

        5.在切合法令律例的条件下,制订[zhìdìng]和调解基金认购、申购、赎回、

        转换、非买卖过户、转托管等业务的法则,在法令律例和本基金条约划定的局限

        内决策和调解基金的除调高托管费率和治理费率之外的费率布局和收费方

        式;

        6.按照本基金条约及划定监视基金托管人,对付基金托管人违背了本基

        金条约或法令律例划定的活动,对基金产业、当事人的好处[lìyì]造成损

        失的环境,应呈报证监会,并采用需要步调呵护基金及当事人的利

        益;

        7.在基金条约约定的局限内,拒绝[jùjué]或停息受理申购和赎回申请;

        8.在法令律例容许[yǔnxǔ]的条件下,为基金的好处[lìyì]依法为基金举行融资、融券;

        9.担当[dānrèn]或选择、改换注册挂号机构,获取基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册,并对注

        册挂号机构的代理活动举行需要的监视和检查;

        10.选择、改换代销机构,并依据[yījù]基金贩卖服务代理协讲和法令律例,

        对其活动举行需要的监视和检查;

        11.选择、改换状师、审计。师、证券经纪商或为基金提供服务的机

        构;

        12.在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;

        13.依法召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;

        14.法令律例和基金条约划定的权力。

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        按照《基金法》及法令律例,基金治理人的为:

        1.依法召募基金,打点或者委托。经证监会认定的机构代为打点基金

        份额[fèné]的发售、申购、赎回和挂号事宜[shìyí];

        2.打点基金案手续。;

        3.自基金条约生效之日起,以诚恳名誉[xìnyòng]、勤勉尽责的原则治理和运用基金财

        产;

        4.配的具有[jùyǒu]资格的职员举行基金投资。分解、抉择[juéyì],以化的经

        营方法治理和运作基金产业;

        5.创建风险节制、监察与审核、财政治理及人事[rénshì]治理等制度[zhìdù],包管[bǎozhèng]

        所治理的基金产业和治理人的产业互相,对所治理的差异。基金划分[huáfēn]担理,分

        别记账,举行证券投资。;

        6.除依据[yījù]《基金法》、基金条约及划定外,不得为本身及第三

        人谋取好处[lìyì],不得委托。第三人运作基金产业;

        7.依法接管。基金托管人的监视;

        8.谋略并告示基金资产净值,基金份额[fèné]申购、赎回价钱;

        9.采用恰当的步调使谋略基金份额[fèné]认购、申购、赎回和注销价钱的方式

        切合基金合划一法令文件的划定;

        10.按划定受理申购和赎回申请,、足额付出赎回款子;

        11.举行基金管帐[kuàijì]核算并体例基金财政管帐[kuàijì]告诉;

        12.体例中期和基金告诉;

        13.严酷凭据《基金法》、基金条约及划定,推行信息[xìnxī]披露。及告诉

        14.守旧基金奥秘,不得泄漏基金投资。打算、投资。意向等,除《基金法》、

        基金条约及划定尚有划定外,在基金信息[xìnxī]果真披露。前应予,不得向

        他人泄漏;

        15.凭据基金条约的约定基金收益分派方案,向基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人分

        配收益;

        16.依据[yījù]《基金法》、基金条约及划定召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会或

        共同基金托管人、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人依法召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;

        17.保留[bǎoliú]基金产业治理业务勾当的记载、账册、 报表。和资料;

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        18.以基金治理人,代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]行使诉讼权力或者尝试。其

        他法令活动;

        19.组织并到场基金产业清理小组。,介入基金产业的保管、整理、估价、变

        现和分派;

        20.因违背基金条约导致。基金产业的丧失或侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人权益,

        该当肩负赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免去;

        21.基金托管人违背基金条约造成基金产业丧失时,应为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人利

        益向基金托管人追偿;

        22.按规基金托管人提供基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册资料;

        23.面对驱逐、依法被打消或者被依法宣告停业时,告诉证监会并

        通知基金托管人;

        24.执行。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定;

        25.不从事[cóngshì]有损基金及基金当事人好处[lìyì]的勾当;

        26.依照法令律例为基金的好处[lìyì]对被投资。公司[gōngsī]行使股东权力,为基金的好处[lìyì]

        行使因基金产业投资。于证券所发生的权力,不钻营对上市[shàngshì]公司[gōngsī]的控股和受理;

        27.法令律例、证监会和基金条约划定的。

        (二)基金托管人的权力和

        按照《基金法》及法令律例,基金托管人的权力为:

        1.依基金条约约定得到基金托管费以及法令律例划定或羁系部分核准。的其

        他收入;

        2.监视基金治理人对本基金的投资。运作;

        3.自本基金条约生效之日起,依法保管基金资产;

        4.在基金治理人改换时,提名新任基金治理人;

        5.按照本基金条约及划定监视基金治理人,对付基金治理人违背本基金

        条约或法令律例划定的活动,对基金资产、当事人的好处[lìyì]造成丧失

        的环境,应呈报证监会,并采用需要步调呵护基金及当事人的好处[lìyì];

        6.依法召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;

        7.按划定取得基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册资料;

        8.法令律例和基金条约划定的权力。

        按照《基金法》及法令律例,基金托管人的为:

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        1.安详保管基金产业;

        2.设立的基金托管部,具有[jùyǒu]切合要求的营业场合,配的、及格的

        基金托管业务的职员,卖力基金产业托管事宜[shìyí];

        3.对所托管的差异。基金产业划分[huáfēn]配置账户,确保基金产业的完备与;

        4.除依据[yījù]《基金法》、基金条约及划定外,不得为本身及第三

        人谋取好处[lìyì],不得委托。第三人托管基金产业;

        5.保管由基金治理人代表[dàibiǎo]基金签定的与基金的条约及根据;

        6.按划定开设。基金产业的资金账户和证券账户;

        7.守旧基金奥秘,除《基金法》、基金条约及划定尚有划定外,

        在基金信息[xìnxī]果真披露。前应予, 不得向他人泄漏;

        8.对基金财政管帐[kuàijì]告诉、中期和基金告诉出具[chūjù]意见。,说明基金治理人在

        各方面的运作是否严酷凭据基金条约的划定举行;假如基金治理人有未执行。

        基金条约划定的活动,还该当说明基金托管人是否采用了恰当的步调;

        9.保留[bǎoliú]基金托管业务勾当的记载、账册、报表。和资料;

        10.凭据基金条约的约定,按照基金治理人的投资。指令[zhǐlìng],打点清理、交

        割事宜[shìyí];

        11.打点与基金托管业务勾当的信息[xìnxī]披露。事项[shìxiàng];

        12.复核、检察。基金治理人谋略的基金资产净值和基金份额[fèné]申购、赎回价钱;

        13.凭据划定监视基金治理人的投资。运作;

        14.按规作[zhìzuò]账册并与基金治理人查对;

        15.依据[yījù]基金治理人的指令[zhǐlìng]或规基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人付出基金收益和赎

        回款子;

        16.凭据划定召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会或共同基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人依法召集

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;

        17.因违背基金条约导致。基金产业丧失,应肩负赔偿责任,其赔偿责任不因

        其退任而免去;

        18.基金治理人因违背基金条约造成基金产业丧失时,应为基金向基金治理

        人追偿;

        19.到场基金产业清理小组。,介入基金产业的保管、整理、估价、变现和分

        配;

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        20.面对驱逐、依法被打消或者被依法宣告停业时,告诉证监会和

        银行业监视治理机构,并通知基金治理人;

        21.执行。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定;

        22.不从事[cóngshì]有损基金及基金当事人好处[lìyì]的勾当;

        23.创建并保留[bǎoliú]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册;

        24.法令律例、证监会和基金条约划定的。

        (三)基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权力和

        按照《基金法》及法令律例,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权力为:

        1.分享[fēnxiǎng]基金产业收益;

        2.介入分派清理后的基金产业;

        3.依法申请赎回其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné];

        4.凭据划定要求召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;

        5.出席[chūxí]或者委派代表[dàibiǎo]出席[chūxí]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会审议。

        事项[shìxiàng]行使表决权;

        6.查阅或者复制果真披露。的基金信息[xìnxī]资料;

        7.监视基金治理人的投资。运作;

        8.对基金治理人、基金托管人、基金份额[fèné]发售机构侵害其权益的活动依

        法提告状讼;

        9.法令律例和基金条约划定的权力。

        每份基金份额[fèné]具有[jùyǒu]划一的权益。

        按照《基金法》及法令律例,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的为:

        1.遵遵法令律例、基金条约及划定;

        2.交纳基金认购、申购款子及法令律例和基金条约所划定的用度;

        3.在持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]局限内,肩负基金吃亏[kuīsǔn]或者基金条约终止的责任;

        4.不从事[cóngshì]有损基金及基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人权益的勾当;

        5.执行。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定;

        6.返还在基金买卖进程中因原因,自基金治理人及基金治理人的代理人、

        基金托管人、代销机构、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人处得到的不妥得利;

        7.法令律例和基金条约划定的。

        二、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会召集、议事及表决的法式和法则

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        115

        (一)基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会由基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人构成。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的每

        一基金份额[fèné]具有[jùyǒu]划一的投票。权。

        (二)召开事由

        1.当泛起或必要决策事由之一的,经基金治理人、 基金托管人或持有[chíyǒu]基

        金份额[fèné]10%(含10%,下同)的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人(以基金治理人收到提议当日。的

        基金份额[fèné]谋略,下同)提议时,该当召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会:

        (1)终止基金条约;

        (2)转换基金运作方法;

        (3)变动基金种别;

        (4)变动基金投资。方针、 投资。局限或投资。计策;

        (5)变动基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会法式;

        (6)改换基金治理人、 基金托管人;

        (7)提高基金治理人、基金托管人的待遇尺度, 但法令律例要求提高该等报

        酬尺度的除外;

        (8)本基金与基金的归并;

        (9)对基金条约当事人权力、发生影响。的事项[shìxiàng];

        (10)法令律例、 基金条约或证监会划定的环境。

        2.泛起环境之一的,可由基金治理人和基金托管人协商后修改[xiūgǎi]基金条约,

        不需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会:

        (1)调低基金治理费、基金托管费和应由基金肩负的用度;

        (2)在法令律例和本基金条约划定的局限内变动基金的申购费率、调低赎回

        费率或变动收费方法;

        (3)因响应的法令律例产生变换必需对基金条约举行修改[xiūgǎi];

        (4)对基金条约的修改[xiūgǎi]不涉及本基金条约当事人权力干系[guānxì]产生变化;

        (5)基金条约的修改[xiūgǎi]对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]无实质性不利影响。;

        (6)凭据法令律例或本基金条约划定不需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的情

        形。

        (三)召集人和召集方法

        1.除法令律例或本基金条约尚有约定外,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会由基金治理人

        召集。基金治理人未按划定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

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        116

        2.基金托管人以为有需要召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的,该当向基金治理人提

        出提议。基金治理人该当自收到提议之日起10日内决策是否召集,并书

        面见告基金托管人。基金治理人决策召集的,该当自出具[chūjù]决策之日起60日内

        召开;基金治理人决策不召集,基金托管人仍以为有需要召开的,该当召集。

        3.代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]10%的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人就事项[shìxiàng]以为有需要召开基金

        份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的,该当向基金治理人提出提议。基金治理人该当自收到书

        面提议之日起10日内决策是否召集,并见告提出提议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人代表[dàibiǎo]

        和基金托管人。基金治理人决策召集的,该当自出具[chūjù]决策之日起60日内召开;

        基金治理人决策不召集,代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]10%的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人仍以为有需要

        召开的,该当向基金托管人提出提议。基金托管人该当自收到提议之日

        起10日内决策是否召集,并见告提出提议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人代表[dàibiǎo]和基金治理

        人;基金托管人决策召集的,该当自出具[chūjù]决策之日起60日内召开。

        4.代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]10%的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人就事项[shìxiàng]要求召开基金份额[fèné]持

        有人大[réndà]会,而基金治理人、基金托管人都不召集的,代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]10%的基

        金份额[fèné]持有[chíyǒu]人有权召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,但该当至少30日向证

        监会案。

        5.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人依法召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的,基金治理人、基金

        托管人该当共同,不得阻碍、滋扰。

        (四)召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的通知时间、通知内容[nèiróng]、通知方法

        1.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的召集人(简称“ 召集人”)卖力选择开会。

        时间、地址、方法和权益挂号日。 召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,召集人必需于会议

        召开日前30日在媒体告示。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会通知须至少载明内容[nèiróng]:

        (1)会议召开的时间、地址和出席[chūxí]方法;

        (2)会议拟审议。的事项[shìxiàng];

        (3)会议情势。;

        (4)议事法式;

        (5)有权出席[chūxí]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人权益挂号日;

        (6)代理投票。的授权。委托。书的内容[nèiróng]要求(包罗但不限于代理人身份、代理权限

        和代理限期等)、 送达时间和地址;

        (7)表决方法;

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        (8)会务常设接洽人姓名。、电话;

        (9)出席[chūxí]会议者必需准的文件和必需推行的手续。;

        (10)召集人必要通知的事项[shìxiàng]。

        2.接纳通信方法开会。并举行表决的景象。下,由召集人决策通信方法和表

        决方法,并在会议通知中说明本次基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会所采用的通信方法、

        委托。的公证及其接洽方法和接洽人、表决意见。寄交的截至时间和收取方

        式。

        3.如召集基金治理人,还应另行通知基金托管人到地址对

        表决意见。的计票举行监视;如召集基金托管人,则应另行通知基金治理

        人到地址对表决意见。的计票举行监视;如召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人,则

        应另行通知基金治理人和基金托管人到地址对表决意见。的计票进

        行监视。基金治理人或基金托管人拒不派代表[dàibiǎo]对表决意见。的计票举行监视的,

        不影响。计票和表决后果。

        (五)基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人出席[chūxí]会议的方法

        1.会议方法

        (1)基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的召开方法包罗现场开会。和通信方法开会。。

        (2)现场开会。由基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人本人出席[chūxí]或通过授权。委托。书委派其代理人出

        席,现场开会。时基金治理人和基金托管人的授权。代表[dàibiǎo]该当出席[chūxí],如基金治理人或

        基金托管人拒不派代表[dàibiǎo]出席[chūxí]的,不影响。表决效力。

        (3)通信方法开会。指凭据本基金条约的划定以通信的方法举行表决。

        (4)会议的召开方法由召集人。

        2.召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的前提

        (1)现场开会。方法

        在切合前提时,现场会议方可举办:

        1)对到会者在权益挂号日持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的显示, 根据所的

        基金份额[fèné]应占权益挂号日基金总份额[fèné]的50%(含50%,下同);

        2)到会的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人身份证明及持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据、代理人身份证明、

        委托。人持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据及授权。委托。代理手续。完,到会者出具[chūjù]的文件符

        合法令律例和基金条约及会议通知的划定,而且持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据与基金

        治理人持有[chíyǒu]的注册挂号资料相符。

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        (2)通信开会。方法

        在切合前提时, 通信会议方可举办:

        1)召集人按本基金条约划定宣布。会议通知后,在2个事情日内持续宣布。

        提醒性告示;

        2)召集人按基金条约划定通知基金托管人或/和基金治理人(划分[huáfēn]或配合称

        为“ 监视人”)到地址对表决意见。的计票举行监视;

        3)召集人在监视人和公证的监视下凭据会议通知划定的方法收取和统

        计基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的表决意见。,如基金治理人或基金托管人经通知拒不插手[jiārù]

        监视的,不影响。表决效力;

        4)本人出具[chūjù]意见。和授权。他人代表[dàibiǎo]出具[chūjù]意见。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人

        所代表[dàibiǎo]的基金份额[fèné]占权益挂号日基金总份额[fèné]的50%;

        5)出具[chūjù]意见。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或受托代表[dàibiǎo]他人出具[chūjù]意见。的代

        理人提交的持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据、授权。委托。书等文件符律律例、基金条约和

        会议通知的划定,并与注册挂号机构记载相符。

        (六)议事内容[nèiróng]与法式

        1.议事内容[nèiróng]及提案权

        (1)议事内容[nèiróng]为本基金条约划定的召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会事由所涉及的内

        容。

        (2)基金治理人、基金托管人、或归并持有[chíyǒu]权益挂号基金总份额[fèné]10%

        的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在大会。召集人发出会议通知前就召开事由向大会。召

        集人提交需由基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会审议。表决的提案。

        (3)对付基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人提交的提案,大会。召集人该当凭据原则对提案

        举行考核。:

        关联[guānlián]性。大会。召集人对付基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人提案涉及事项[shìxiàng]与基金有干系[guānxì],

        而且不超出法令律例和基金条约划定的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会权柄局限的,应提交

        大会。审议。;对付不切合要求的,不提交基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会审议。。假如召集

        人决策不将基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人提案提交大会。表决,该当在该次基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会

        上举行表白和说明。

        法式性。大会。召集人对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的提案涉及的法式性题目做出决

        定。如将其提案举行分拆或归并表决,需征得原提案人赞成;原提案人差异。意变

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        更的,大会。主持[zhǔchí]人就法式性题目提请基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会做出决策,并凭据

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决策的法式举行审议。。

        (4)或归并持有[chíyǒu]权益挂号日基金总份额[fèné]10%的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人提交

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会审议。表决的提案,基金治理人或基金托管人提交基金份额[fèné]持

        有人大[réndà]会审议。表决的提案,未获基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会审议。通过,就提案再次

        提请基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会审议。,当时间距离于6个月。法令律例尚有划定的

        除外。

        (5)基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的召集人发出召开会。议的通知后,假如必要对原有

        提案举行修改[xiūgǎi],该当在基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会召开前30日实舒示。不然,会议的

        召开日期该当顺延并包管[bǎozhèng]至少与告示日期有30日的距离期。

        2.议事法式

        (1)现场开会。

        在现场开会。的方法下,起首由大会。主持[zhǔchí]人凭据划定法式发布会议议事法式及

        留神事项[shìxiàng],和宣布。监票人,然后由大会。主持[zhǔchí]人宣读提案,经接头后举行表决,

        经执业。的状师见证后形成。大会。决定。

        大会。由召集人授权。代表[dàibiǎo]主持[zhǔchí]。基金治理召集人的,其授权。代表[dàibiǎo]未能主持[zhǔchí]

        大会。的景象。下,由基金托管人授权。代表[dàibiǎo]主持[zhǔchí];假如基金治理人和基金托管人授权。

        代表[dàibiǎo]均未能主持[zhǔchí]大会。,则由出席[chūxí]大会。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人和代理人以所代表[dàibiǎo]的基金

        份额[fèné]50%多半发生一名代表[dàibiǎo]作为[zuòwéi]该次基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的主持[zhǔchí]人。

        召集人该当建造[zhìzuò]出席[chūxí]会议职员的署名册。署名册载明到场会议职员姓名。(或

        单元名称)、身份证号码、持有[chíyǒu]或代表[dàibiǎo]有表决权的基金份额[fèné]数目、委托。人姓名。(或

        单元名称)等事项[shìxiàng]。

        (2)通信方法开会。

        在通信表决开会。的方法下,起首由召集人30日宣布。提案,在所通知的表

        决截至日期后第2个事情日在公证及监视人的监视下由召集人

        表决并形成。决定。如监视人经通知但拒绝[jùjué]插手[jiārù]监视,则在公证监视下形成。的

        决定。

        3.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会不得对未事先[shìxiān]告示的议事内容[nèiróng]举行表决。

        (七)决定形成。的前提、 表决方法、法式

        1.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人所持每一基金份额[fèné]享有[xiǎngyǒu]同等的表决权。

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        2.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定分为[fēnwéi]决定和出格决定:

        (1)决定

        决定须经出席[chūxí]会议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人(或其代理人)所持表决权的50%以

        上通过方为,除(2)所划定的须以出格决定通过事项[shìxiàng]的事项[shìxiàng]均

        以决定的方法通过;

        (2)出格决定

        出格决定须经出席[chūxí]会议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人(或其代理人)所持表决权的三分

        之二(含三分之二)通过方为;涉及改换基金治理人、改换基金托管人、

        转换基金运作方法、终止基金条约必需以出格决定通过方为。

        3.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决策的事项[shìxiàng],该当依法报证监会批准或者案,

        并予以[yǔyǐ]告示。

        4.采用通信方法举行表决时,除非在计票时证据证明,不然表

        面符律律例和会议通知划定的表决意见。即视为的表决,表决意见。模

        糊不清或互相抵牾的视为弃权表决, 但该当计入出具[chūjù]意见。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人

        所代表[dàibiǎo]的基金份额[fèné]总数。。

        5.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会采用记名方法举行投票。表决。

        6.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的各项提案或项提案内并列的各项议题该当分

        开审议。、逐项表决。

        (八)计票

        1.现场开会。

        (1)如基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会由基金治理人或基金托管人召集,则基金份额[fèné]持

        有人大[réndà]会的主持[zhǔchí]人该当在会议开始。后发布在出席[chūxí]会议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人和代理

        人中推选两名基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人代表[dàibiǎo]与大会。召集人授权。的一名监视员配合担当[dānrèn]监

        票人;如大会。由基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人召集,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的主持[zhǔchí]人该当在

        会议开始。后发布在出席[chūxí]会议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人和代理人中推选两名基金份额[fèné]持

        有人代表[dàibiǎo]与基金治理人、基金托管人授权。的一名监视员配合担当[dānrèn]监票人;但假如

        基金治理人和基金托管人的授权。代表[dàibiǎo]未出席[chūxí],则大会。主持[zhǔchí]人可三名基金

        份额[fèné]持有[chíyǒu]人代表[dàibiǎo]担当[dānrèn]监票人。

        (2)监票人该当在基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人表决后当即举行盘点,由大会。主持[zhǔchí]人就地

        宣布。计票后果。

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        (3)如大会。主持[zhǔchí]人对付提交的表决后果有贰言,对投票。数举行从头盘点;

        如大会。主持[zhǔchí]人未举行从头盘点,而出席[chūxí]大会。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或代理人对大会。主

        持人发布的表决后果有贰言,其有权在发布表决后果后当即要求从头盘点,大会。

        主持[zhǔchí]人该当当即从头盘点并宣布。从头盘点后果。从头盘点仅限一次。

        2.通信方法开会。

        在通信方法开会。的景象。下,计票方法为:由大会。召集人授权。的两名监票人在

        监视人派出的授权。代表[dàibiǎo]的监视下举行计票,并由公证对其计票进程予以[yǔyǐ]公证;

        如监视人经通知但拒绝[jùjué]插手[jiārù]监视,则大会。召集人可授权。3名监票人举行计票,

        并由公证对其计票进程予以[yǔyǐ]公证。

        (九)基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定报证监会批准或案后的告示时间、方法

        1.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会通过的决定和出格决定,召集人该当自通过之日

        起5日内报证监会批准或者案。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决策的事项[shìxiàng]自证

        监会依法批准或者出具[chūjù]无贰言意见。之日起生效。

        2.生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人、基金治理人、基

        金托管有束缚力。基金治理人、基金托管人和基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人该当执行。生效

        的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定。

        3.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定应自生效之日起2日媒体告示。假如采

        用通信方法举行表决,在告示基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决按时。,必需将公证书全文[quánwén]、

        公证机构、公证员姓名。等告示。

        (十)法令律例或羁系部分对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会尚有划定的,从其划定。

        三、 基金条约排除和终止的事由、法式

        (一)基金条约的变动

        1.基金条约变动内容[nèiróng]对基金条约当事人权力、发生影响。的,应召开

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,基金条约变动的内容[nèiróng]应经基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定赞成。

        (1)转换基金运作方法;

        (2)变动基金种别;

        (3)变动基金投资。方针、投资。局限或投资。计策;

        (4)变动基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会法式;

        (5)改换基金治理人、基金托管人;

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        (6)提高基金治理人、基金托管人的待遇尺度。但按照合用的划定提高

        该守候遇尺度的除外;

        (7)本基金与基金的归并;

        (8)对基金条约当事人权力、发生影响。的事项[shìxiàng];

        (9)法令律例、基金条约或证监会划定的环境。

        但泛起景象。时,可不经基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定,由基金治理人和基金

        托管人赞成变动后宣布。,并报证监会案:

        (1)调低基金治理费、基金托管费和应由基金肩负的用度;

        (2)在法令律例和本基金条约划定的局限内变动基金的申购费率、 调低赎回

        费率或变动收费方法;

        (3)因响应的法令律例产生变换必需对基金条约举行修改[xiūgǎi];

        (4)对基金条约的修改[xiūgǎi]不涉及本基金条约当事人权力干系[guānxì]产生变化;

        (5)基金条约的修改[xiūgǎi]对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]无实质性不利影响。;

        (6)凭据法令律例或本基金条约划定不需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的情

        形。

        2.关于变动基金条约的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定应报证监会批准或

        案,并于证监会批准或出具[chūjù]无贰言意见。后生效执行。,并自生效之日起2日内

        在至少一种媒体告示

        (二)基金条约的终止

        有环境之一的,基金条约经证监会批准后将终止:

        1.基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决策终止的;

        2.基金治理人因驱逐、停业、打消等事由,不能继承担当[dānrèn]基金治理人的职务,

        而在6个月内无恰当的基金治理公司[gōngsī]承接。其原有权力;

        3.基金托管人因驱逐、停业、打消等事由,不能继承担当[dānrèn]基金托管人的职务,

        而在6个月内无恰当的托管机构承接。其原有权力;

        4.证监会划定的景象。。

        (三)基金产业的清理

        1.基金产业清理组

        (1)基金条约终止时,建立基金产业清理组,基金产业清理组在证监会

        的监视下举行基金清理。

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        (2)基金产业清理构成员。由基金治理人、基金托管人、具有[jùyǒu]从事[cóngshì]证券业

        务资格的注册管帐[kuàijì]师、状师以及证监会的职员构成。基金产业清理组可

        以聘任需要的事情职员。

        (3)基金产业清理组卖力基金产业的保管、整理、估价、变现和分派。基金

        产业清理组依法举行需要的勾当。

        2.基金产业清理法式

        基金条约终止,该当按法令律例和本基金条约的划定对基金产业举行清

        算。基金产业清理法式包罗:

        (1)基金条约终止后,公布基金产业清理告示;

        (2)基金条约终止时,由基金产业清理组同一接受基金产业;

        (3)对基金产业举行整理和确认;

        (4)对基金产业举行估价和变现;

        (5)礼聘管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所对清理告诉举行审计。;

        (6)礼聘状师事务[shìwù]所出具[chūjù]法令意见。书;

        (7)将基金产业清理后果告诉证监会;

        (8)到场与基金产业的诉讼;

        (9)宣布。基金产业清理后果;

        (10)对基金产业举行分派。

        3.清理用度

        清理用度是指基金产业清理组在举行基金产业清理进程中产生的全部

        用度,清理用度由基金产业清理组优先[yōuxiān]从基金产业中付出。

        4.基金产业按清偿:

        (1)付出清理用度;

        (2)交纳所欠税款;

        (3)清偿基金债务;

        (4)按基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]比例举行分派。

        基金产业未按前款(1)-(3)项划定清偿前,不分派给基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人。

        5.基金产业清理的告示

        基金产业清理告示于基金条约终止并报证监会案后5个事情日内由基

        金产业清理组告示;清理进程中的事。项[shìxiàng]须实舒示;基金产业清理后果

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        经管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所审计。,状师事务[shìwù]所出具[chūjù]法令意见。书后,由基金产业清理组报

        证监会案并告示。

        6.基金产业清理账册及文件的保留[bǎoliú]

        基金产业清理账册及文件由基金托管人保留[bǎoliú]15年。

        四、争议[zhēngyì]解决方法

        对付因基金条约的订立、内容[nèiróng]、推行息争释或与基金条约的争议[zhēngyì],基金

        条约当事人应只管通过协商、调整途径解决。不肯或者不能通过协商、调整解决

        的,一方均有权将争议[zhēngyì]提交商业仲裁委员。会,凭据经

        济商业仲裁委员。会届时的仲裁法则举行仲裁。仲裁地址为北京[běijīng]市。仲裁裁决

        是终局的,对各方当事有束缚力,仲裁用度由败诉方肩负。

        争议[zhēngyì]处置时代,基金条约当事人应固守的职责,继承、勤勉、尽责

        地推行基金条约划定的,维护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益。

        本基金条约受法令统领。

        五、基金条约存放。地和投资。者取得基金条约的方法

        基金条约可印制成册,供投资。人在基金治理人、基金托管人、代销机构和注

        册挂号机构办公[bàngōng]场合查阅,但其效力应以基金条约正本为准。

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        二十一、 托管协议择要

        一、托管协议当事人

        (一)基金治理人(或简称“ 治理人” )

        名称:国联安基金治理公司[gōngsī]

        住所: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦。9楼

        办公[bàngōng]地点: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦。9楼

        邮政编码: 200121

        代表[dàibiǎo]人:符学东

        建立日期: 2003 年4月3日

        核准。设立及核准。设立文号:证券监视治理委员。会,证监基金字

        [2003]42号

        组织情势。:责任公司[gōngsī]

        注册资本: 1.5亿元人民[rénmín]币

        存续时代:五十年或股东赞成延伸的限期

        谋划局限:基金治理业务、建议。设立基金及证监会核准。的业务。

        (二)基金托管人(或简称“ 托管人” )

        名称:建设。银行股份公司[gōngsī](简称:建设。银行)

        住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。25号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区闹市口大街。1号院1号楼

        邮政编码: 100033

        代表[dàibiǎo]人: 王洪章

        建立日期: 2004年09月17日

        基金托管业务核准。文号:证监会证监基字[1998]12号

        组织情势。:股份公司[gōngsī]

        注册资本: 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

        存续时代:一连谋划

        谋划局限:汲取民众存款。;发放、中期、历久贷款;打点国结算;

        打点单子承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销当局债券;买

        卖当局债券、金融债券;从事[cóngshì]同业拆借;生意、代理生汇;从事[cóngshì]银行卡业务;

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        提供名誉[xìnyòng]证服务及担保[dānbǎo];代理收付款[fùkuǎn]项及代理业务;提供保管箱服务;经中

        国银行业监视治理机构等羁系部分核准。的业务。

        二、基金托管人与基金治理人之间的业务监视、 核查

        (一) 基金托管人对基金治理人的业务监视、核查

        1、 基金托管人按照法令律例的划定及基金条约的约定,对基金投资。范

        围、投资。工具。举行监视。基金条约约定基金投资。气概或证券选择尺度的,基

        金治理人应凭据基金托管人要求的格局提供投资。品种池和买卖敌手。库,以便基金

        托管人运用手艺体系,对基金投资。是否切合基金条约关于证券选择尺度

        的约定举行监视,对存在。疑义的事项[shìxiàng]举行核查。

        本基金的投资。局限为具有[jùyǒu]优秀性的金融对象,包罗海内依法刊行上市[shàngshì]的

        股票、债券、钱币市场。对象、权证、资产支持证券以及法令律例或证监会允

        许基金投资。的金融对象。如法令律例或证监会容许[yǔnxǔ]基金投资。品种的,

        基金治理人在推行恰当法式后,将其纳入本基金的投资。局限。在金融衍

        出产物推出后,本基金还可依据[yījù]法令律例的划定推行恰当法式后,运用金融衍生

        产物举行投资。风险治理。

        本基金股票投资。占基金资产的比例局限为60%~95%,债券、现金、钱币市场。

        对象、权证、资产支持证券以及法令律例或证监会容许[yǔnxǔ]基金投资。的证券

        品种占基金资产的5%-40%,个中权证投资。占基金资产净值的比例局限为0~3%,

        现金或者到期[dàoqī]日在1年的当局债券不低于基金资产净值的5%,个中,现金不包

        括结算付金、存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款。当法令律例的划定变动时,基金

        治理人在推行恰当法式后可对资产设置比例举行恰当调解。

        2、 基金托管人按照法令律例的划定及基金条约的约定,对基金投资。、

        融资比例举行监视。基金托管人按下述比例和调解限期举行监视:

        (1)本基金持有[chíyǒu]一家上市[shàngshì]公司[gōngsī]的股票,其市值不高出基金资产净值的10%;

        (2)本基金持有[chíyǒu]的权证,其市值不得高出基金资产净值的3%;

        (3)本基金进入天下。银行间同业市场。举行债券回购的资金余额不得高出基金

        资产净值的40%;

        (4) 基金的投资。比例为:股票资产占基金资产净值的60%-95%;债券、

        钱币市场。对象以及证监会容许[yǔnxǔ]投资。的金融对象占基金资产净值的5%-

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        40%;现金或者到期[dàoqī]日在一年的当局债券不低于基金资产净值的5%,个中,现

        金不包罗结算付金、存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款。

        (5)本基金投资。于权益人的各种资产支持证券的比例,不得高出基

        金资产净值的10%;

        (6)本基金持有[chíyǒu]的资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的20%;

        (7)本基金持有[chíyǒu]的(指名誉[xìnyòng]级别)资产支持证券的比例,不得高出该

        资产支持证券的10%;

        (8) 本基金应投资。于名誉[xìnyòng]级别评级为BBB(含BBB)的资产支持证券。基

        金持有[chíyǒu]资产支持证券时代,假如其名誉[xìnyòng]品级降落[xiàjiàng]、不再切合投资。尺度,应在评级

        告诉公布之日起3个月内予以[yǔyǐ]卖出;

        (9)基金产业介入股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资

        产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司[gōngsī]本次刊行股票的总量;

        (10)本基金在买卖日买入权证的总金额,不得高出上一买卖日基金资产

        净值的0.5%;

        (11)本基金治理人治理且由本基金托管人托管的开放。式基金(包罗开放。

        式基金以及处于开放。期的开放。基金)持有[chíyǒu]一家上市[shàngshì]公司[gōngsī]刊行的可流畅股票,

        不得高出该上市[shàngshì]公司[gōngsī]可流畅股票的15%;本基金治理人治理且由本基金托管人托

        管的投资。持有[chíyǒu]一家上市[shàngshì]公司[gōngsī]刊行的可流畅股票,不得高出该上市[shàngshì]公司[gōngsī]可

        流畅股票的30%;凭据指数[zhǐshù]的组成比例举行证券投资。的开放。式基金以及

        证监会认定的特别投资。可不受该比例限定;

        (12)本基金投资。于性受限资产的市值不得高出基金资产净值

        的15%;因证券市场。颠簸、上市[shàngshì]公司[gōngsī]股票停牌、基金变换等基金治理人之外

        的身分致使基金不切合前款所划定比例限定的,基金治理人不得新增性

        受限资产的投资。;

        (13)本基金与私募类证券资管产物及证监会认定的主体[zhǔtǐ]为买卖对

        手开展。逆回购置卖的,可接管。质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资。局限

        保持[bǎochí]。

        假如法令律例对投资。比例限定举行变动的,以变动后的划定为准。

        法令律例或羁系部分撤销限定,如合用于本基金,则本基金投资。不再受

        限定。

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        除第( 4)项中“现金或者到期[dàoqī]日在1年的当局债券不低于基金资产

        净值的5%”及第( 8)、( 12) 、( 13)项外, 因证券市场。颠簸、上市[shàngshì]公司[gōngsī]归并、

        基金变换、股权分置改造中付出对价等基金治理人之外的身分致使基金投资。

        比例不切合划定投资。比例的,基金治理人该当在10个买卖日内举行调解。法

        律律例或者羁系部分尚有划定,从其划定。

        基金托管人对基金投资。的监视与检查自本基金条约生效之日起开始。。基金管

        理人该当自基金条约生效之日起6个月内使基金的投资。比例切合基金条约的

        约定。

        3、 基金托管人按照法令律例的划定及基金条约的约定,对本托管协议

        第十五条第九款基金投资。克制活动举行监视。基金托管人通过过后监视方法对基

        金治理人基金投资。克制活动和关联[guānlián]买卖举行监视。按照法令律例基金克制从

        事关联[guānlián]买卖的划定,基金治理人和基金托管人应事先[shìxiān]互相提供与本机构有控股关

        系的股东、与本机构有干系[guānxì]的公司[gōngsī]名单及关联[guānlián]方刊行的证券名

        单。基金治理人和基金托管人有责任确保关联[guānlián]买卖名单的性、性、完备

        性,并卖力将更新后的名单发送给对方。。

        若基金托管人发明基金治理人与关联[guānlián]买卖名单中列示的关联[guānlián]方举行法令法

        规克制基金从事[cóngshì]的关联[guānlián]买卖时,基金托管人应提示基金治理人采用需要步调

        阻止该关联[guānlián]买卖的产生,如基金托管人采用需要步调后仍无法阻止关联[guānlián]买卖产生

        时,基金托管人有权向证监会告诉。对付基金治理人已成交。的关联[guānlián]买卖,基

        金托管人事[rénshì]前无法阻止该关联[guānlián]买卖的产生,只能举行过后结算,基金托管人不承

        担由此造成的丧失,并向证监会告诉。

        4、 基金托管人按照法令律例的划定及基金条约的约定,对基金治理人

        介入银行间债券市场。举行监视。基金治理人应在基金投资。运作之前[zhīqián]向基金托管人

        提供符律律例及行业尺度的、经选择的、本基金合用的银行间债券市场。

        买卖敌手。名单,并约定各买卖敌手。所合用的买卖结算方法。基金治理人应严酷按

        照买卖敌手。名单的局限在银行间债券市场。选择买卖敌手。。基金托管人监视基金管

        理人是否按事条件供的银行间债券市场。买卖敌手。名单举行买卖。基金治理人

        每半年对银行间债券市场。买卖敌手。名单及结算方法举行更新,新名单前已与

        本次剔除的买卖敌手。所举行但尚未结算的买卖,仍应凭据协议举行结算。如基金

        治理人按照市场。景象。必要暂且调解银行间债券市场。买卖敌手。名单及结算方法的,

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        应向基金托管人说明来由,并在与买卖敌手。产生买卖前3个事情日内与基金托管

        人协商解决。

        基金治理人卖力对买卖敌手。的资信节制,按银行间债券市场。的买卖法则举行

        买卖,并卖力解决因买卖敌手。不推行条约而造成的纠纷及丧失,基金托管人不承

        担由此造成的法令责任及丧失。若未履约的买卖敌手。在基金托管人与基金管

        理人的时间前仍未肩负违约责任及法令责任的,基金治理人对

        响应丧失予以[yǔyǐ]肩负,然后再向买卖敌手。追偿。基金托管人则按照银行间

        债券市场。成交。单对条约推行景象。举行监视。如基金托管人事[rénshì]后发明基金治理人没

        有凭据事先[shìxiān]约定的买卖敌手。或买卖方法举行买卖时,基金托管人应提示基金

        治理人,基金托管人不肩负由此造成的丧失和责任。

        5、 基金托管人按照法令律例的划定及基金条约的约定,对基金治理人

        投资。流畅受限证券举行监视。

        基金治理人投资。流畅受限证券,应事先[shìxiān]按照证监会划定,基金

        投资。流畅受限证券的比例,制订[zhìdìng]严酷的投资。抉择[juéyì]流程和风险节制制度[zhìdù],提防

        性风险、法令风险和操作风[zuòfēng]险等风险。基金托管人对基金治理人是否遵守相

        关制度[zhìdù]、性风险处理预案以及投资。额度和比例等的景象。举行监视。

        6、 基金托管人按照法令律例的划定及基金条约的约定,对基金资产净

        值谋略、基金份额[fèné]净值谋略、应收资金到账、基金用度开支。及收入、基金收

        益分派、信息[xìnxī]披露。、基金宣传。推介质料中刊登基金业绩[yèjì]体现数据等举行监视

        和核查。

        7、 基金托管人发明基金治理人的事项[shìxiàng]及投资。指令[zhǐlìng]或投资。运作违背

        法令律例、基金条约和本托管协议的划定,应以电话提示或提醒等方法

        通知基金治理人期限纠正。基金治理人应努力共同和帮忙基金托管人的监视和核

        查。基金治理人收到通知后应在下一事情日前查对并以情势。给基金

        托管人发出回函,就基金托管人的疑义举行表白或举证,说明违规原因及纠正期

        限,并包管[bǎozhèng]在规限内实誓正。在规限内,基金托管人有权随时对

        通知事项[shìxiàng]举行复查,督促基金治理人更正。基金治理人对基金托管人通知的违规

        事项[shìxiàng]未能在期限内纠正的,基金托管人应告诉证监会。

        8、 基金治理人有共同和帮忙基金托管人依照法令律例、基金条约和本

        托管协议对基金业务执行。核查。对基金托管人发出的提醒,基金治理人应在

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        规按时。间内回复并更正,或就基金托管人的疑义举行表白或举证;对基金托管人

        凭据法令律例、基金条约和本托管协议的要求需向证监会报送基金监视告诉

        的事项[shìxiàng],基金治理人应努力共同提供数据资料和制度[zhìdù]等。

        9、 若基金托管人发明基金治理人依据[yījù]买卖法式已经生效的指令[zhǐlìng]违背法令、

        行政律例和划定,或者违背基金条约约定的,该当当即通知基金治理人,

        由此造成的丧失由基金治理人肩负。

        10、 基金托管人发明基金治理人有违规活动,应告诉证监会,

        通知基金治理人期限纠正,并将纠正后果告诉证监会。基金治理人无正

        当来由,拒绝[jùjué]、阻挠对方。按照本托管协议划定行使监视权,或采用拖延、敲诈等

        手段。故障对方。举行监视,情节。或经基金托管人提出警告仍不更正的,基

        金托管人应告诉证监会。

        (二) 基金治理人对基金托管人的业务核查

        1、 基金治理人对基金托管人推行托管职责景象。举行核查,核查事项[shìxiàng]包罗基

        金托管人安详保管基金产业、开设。基金产业的资金账户和证券账户、复核基金管

        理人谋略的基金资产净值和基金份额[fèné]净值、按照基金治理人指令[zhǐlìng]打点清理交收、

        信息[xìnxī]披露。和监视基金投资。运作等活动。

        2、 基金治理人发明基金托管人调用基金产业、未对基金产业实施分账

        治理、未执行。或无端耽误执行。基金治理人资金划拨指令[zhǐlìng]、泄漏基金投资。信息[xìnxī]等违

        反《基金法》、基金条约、本协议及规按时。,应以情势。通知基

        金托管人期限纠正。基金托管人收到通知后应查对并以情势。给基金治理

        人发出回函,说明违规原因及纠正限期,并包管[bǎozhèng]在规限内实誓正。在

        规限内,基金治理人有权随时对通知事项[shìxiàng]举行复查, 督促基金托管人更正。

        基金托管人应努力共同基金治理人的核查活动,包罗但不限于:提交资料以

        供基金治理人核查托管产业的完备性和性,在规按时。间内回复基金治理人并

        更正。

        3、 基金治理人发明基金托管人有违规活动,应告诉证监会,

        通知基金托管人期限纠正,并将纠正后果告诉证监会。基金托管人无正

        当来由,拒绝[jùjué]、阻挠对方。按照本协议划定行使监视权,或采用拖延、敲诈等手段。

        故障对方。举行监视,情节。或经基金治理人提出警告仍不更正的,基金管

        理人应告诉证监会。

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        三、基金产业的保管

        (一)基金产业保管的原则

        1.基金产业应于基金治理人、基金托管人的产业。

        2.基金托管人应安详保管基金产业。

        3.基金托管人凭据划定开设。基金产业的资金账户和证券账户。

        4.基金托管人对所托管的差异。基金产业划分[huáfēn]配置账户,确保基金产业的完备

        与。

        5.基金托管人按照基金治理人的指令[zhǐlìng],凭据基金条约和本协议的约定保管基

        金产业,若有特别景象。双方可另行协商解决。

        6.对付由于基金投资。发生的应收资产,应由基金治理人卖力与当事人确

        定到账日期并通知基金托管人,到账日基金产业没有达到[dàodá]基金账户的,基金托管

        人应通知基金治理人采用步调举行催收。由此给基金产业造成丧失的,基金

        治理人应卖力向当事人追偿基金产业的丧失,基金托管人对此不肩卖力

        任。

        7.除依据[yījù]法令律例和基金条约的划定外,基金托管人不得委托。第三人托管基

        金产业。

        (二)基金召募时代及召募资金的验资

        1.基金召募时代召募的资金应存于基金治理人在基金托管人的营业机构开

        立的“ 基金召募专户” 。该账户由基金治理人开立并治理。

        2.基金召募期满或基金避免[zhìzhǐ]召募时,召募的基金份额[fèné]总额。、基金召募金额、

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]大家数[rénshù]切合《基金法》、《运作举措》等划定后,基金治理人

        应将属于。基金产业的资金划入基金托管人开立的基金银行账户,在划定

        时间内,礼聘具有[jùyǒu]从事[cóngshì]证券业务资格的管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所举行验资,出具[chūjù]验资报

        告。出具[chūjù]的验资告诉由到场验资的2名或2名注册管帐[kuàijì]师签字方为。

        3.若基金召募限期届满,未能到达基金条约生效的前提,由基金治理人按规

        定打点退款等事宜[shìyí]。

        (三)基金银行账户的开立和治理

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        1.基金托管人基金的在其营业机构开立基金的银行账户,并按照基

        金治理人合规的指令[zhǐlìng]打点资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保

        管和哄骗[shǐyòng]。

        2.基金银行账户的开立和哄骗[shǐyòng],限于满意开展。本基金业务的必要。基金托管

        人和基金治理人不得假借本基金的开立银行账户;亦不得哄骗[shǐyòng]基金

        的账户举行本基金业务的勾当。

        3.基金银行账户的开立和治理应切合银行业监视治理机构的划定。

        4.在符律律例划定的前提下,基金托管人通过基金托管人账户

        打点基金资产的付出。

        (四) 基金证券账户和结算付金账户的开立和治理

        1.基金托管人在证券挂号结算责任公司[gōngsī]上海分公司[gōngsī]、深圳分公司[gōngsī]为

        基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

        2.基金证券账户的开立和哄骗[shǐyòng],仅限于满意开展。本基金业务的必要。基金托

        管人和基金治理人不得出。借或未经对方。赞成转让基金的证券账户,亦不

        得哄骗[shǐyòng]基金的账户举行本基金业务的勾当。

        3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人卖力,账户资产的

        治理和运用由基金治理人卖力。

        4.基金托管人以基金托管人的在证券挂号结算责任公司[gōngsī]开立

        结算付金账户,并代表[dàibiǎo]所托管的基金完成。与证券挂号结算责任公司[gōngsī]的

        一级法人清理事情,基金治理人应予以[yǔyǐ]努力帮忙。结算付金、结算互保基金、

        交收价差资金等的收取凭据证券挂号结算责任公司[gōngsī]的划定执行。。

        5.若证监会或羁系机构在本托管协议订立日之后[zhīhòu]容许[yǔnxǔ]基金从事[cóngshì]其

        他投资。品种的投资。业务,涉及账户的开立、哄骗[shǐyòng]的,若无划定,则基金

        托管人比照关于账户开立、哄骗[shǐyòng]的划定执行。。

        (五)债券托管专户的开设。和治理

        基金条约生效后,基金托管人按照人民[rénmín]银行、国债挂号结算责

        任公司[gōngsī]的划定,在国债挂号结算责任公司[gōngsī]开立债券托管账户,并代

        表基金举行银行间市场。债券的结算。基金治理人和基金托管人配合代表[dàibiǎo]基金签定

        天下。银行间债券市场。债券回购主协议。

        (六)账户的开立和治理

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        1.因业务生长必要而开立的账户,按照法令律例和基金条约的划定,

        由基金托管人卖力开立。新账户按划定哄骗[shǐyòng]并治理。

        2.法令律例等划定对账户的开立和治理尚有划定的,从其划定打点。

        (七)基金产业投资。的有价根据等的保管

        基金产业投资。的实物证券等有价根据由基金托管人存放。于基金托管人

        的保管库,也可存入国债挂号结算责任公司[gōngsī]、证券挂号结算责

        任公司[gōngsī]上海分公司[gōngsī]/深圳分公司[gōngsī]或单子营业的代保管库,保管根据由基金托

        管人持有[chíyǒu]。实物证券等有价根据的购置和转让,由基金治理人和基金托管人配合

        打点。基金托管人对由基金托管人机构节制的证券不肩负保[dānbǎo]管责任。

        (八)与基金产业的条约的保管

        与基金产业的条约的签订,由基金治理人卖力。由基金治理人代表[dàibiǎo]

        基金签订的、与基金产业的条约的原件划分[huáfēn]由基金治理人、基金托管人

        保管。除本协议尚有划定外,基金治理人代表[dàibiǎo]基金签订的与基金产业的

        条约包罗但不限于基金审计。条约、基金信息[xìnxī]披露。协议及基金投资。业务中发生

        的条约,基金治理人应包管[bǎozhèng]基金治理人和基金托管人至少各持有[chíyǒu]一份正本的

        原件。基金治理人应在条约签订后以加密[jiāmì]方法将条约传真[chuánzhēn]给基金托

        管人,并在三十个事情日内将正本送达基金托管人处。条约的保管限期为基

        金条约终止后15年。

        四、基金资产净值谋略与复核

        (一)基金资产净值的谋略、复核与完成。的时间及法式

        1.基金资产净值

        基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。

        基金份额[fèné]净值是指基金资产净值除以基金份额[fèné]总数。,基金份额[fèné]净值的谋略,

        准确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,国度尚有划定的,从其划定。

        基金治理人每个事情日谋略基金资产净值及基金份额[fèné]净值,经基金托管人复

        核,按划定告示。

        2.复核法式

        基金治理人每事情日对基金资产举行估值后,将基金份额[fèné]净值后果发送基金

        托管人,经基金托管人复核无误后,由基金治理人对外宣布。。

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        3.按照法令律例,基金资产净值谋略和基金管帐[kuàijì]核算的由基金治理

        人肩负。本基金的基金管帐[kuàijì]责任方由基金治理人担当[dānrèn],因此,就与本基金的

        管帐[kuàijì]题目,,如经各方在同等上接头后,仍无法告竣意见。的,按

        照基金治理人对基金资产净值的谋略后果对外予以[yǔyǐ]宣布。。

        五、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册的挂号与保管

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册至少应包罗基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的名称和持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]。

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册由基金注册挂号机构按照基金治理人的指令[zhǐlìng]体例和保管,基

        金治理人和基金托管人应划分[huáfēn]保管基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册,保留[bǎoliú]期于15年。如

        不能保管,则按律例肩卖力任。

        在基金托管人要求或体例半年报和年报前,基金治理人应将资料送交基

        金托管人,不得无端拒绝[jùjué]或耽搁提供,并包管[bǎozhèng]其的性、性和完备性。基

        金托管人不得将所保管的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册用于基金托管业务的用

        途,并应遵守。

        六、争议[zhēngyì]解决方法

        因本协议发生或与之的争议[zhēngyì],双方当事人应通过协商、调整解决,协商、

        调整不能解决的,一方均有权将争议[zhēngyì]提交商业仲裁委员。会,仲

        裁地址为北京[běijīng]市,凭据商业仲裁委员。会届时的仲裁法则举行仲

        裁。仲裁裁决是终局的,对当事有束缚力,仲裁用度由败诉方肩负。

        争议[zhēngyì]处置时代,双方当事人应固守基金治理人和基金托管人职责,继承

        、勤勉、尽责地推行基金条约和本托管协议划定的,维护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]

        人的权益。

        本协议受法令统领。

        七、托管协议的修改[xiūgǎi]与终止

        (一)托管协议的变动法式

        本协议双方当事人经协商,对协议举行修改[xiūgǎi]。修改[xiūgǎi]后的新协议,其

        内容[nèiróng]不得与基金条约的划定有辩论[chōngtū]。基金托管协议的变动报证监会批准

        或案后生效。

        (二)基金托管协议终止泛起的环境

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        1.基金条约终止;

        2.基金托管人驱逐、依法被打消、停业或由基金托管人接受基金资产;

        3.基金治理人驱逐、依法被打消、停业或由基金治理人接受基金治理权;

        4.产生法令律例或基金条约划定的终止事项[shìxiàng]。

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        二十二、 对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的服务

        基金治理人许可为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人提供的服务。基金治理人按照基金

        份额[fèné]持有[chíyǒu]人的必要和市场。的变化,有权增添或变动服务项目。服务内容[nèiróng]如下:

        (一)持有[chíyǒu]人注册挂号服务

        基金治理人担当[dānrèn]注册挂号机构为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人提供注册挂号服务,配安

        全、的电脑体系及通信体系,、地为基金投资。者打点基金账户、基

        金份额[fèné]的挂号、治理、托管与转托管,股东名册的治理,权益分派时盈利的挂号、

        权益分派时盈利的派发,基金买卖份额[fèné]的清理过户和基金买卖资金的交收等服务。

        (二)邮寄服务

        1.对账单邮寄服务

        基金治理人设立客户。服务。每竣过后20个事情日内,客户。服务

        将向该产生过买卖的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人邮寄该持有[chíyǒu]人一基金账户状

        况对账单。竣过后的20个事情日内,客户。服务向全部在册有基金份额[fèné]的

        持有[chíyǒu]人及第四序度产生过买卖的投资。者寄送一基金帐户。状况对帐单。

        2.其它的信息[xìnxī]资料

        指不定[bùdìng]期寄送的基金资讯质料,如基金新产物或新服务的质料等。

        (三)盈利再投资。服务

        若基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人选择盈利再投资。情势。举行基金收益分派,该份额[fèné]持有[chíyǒu]人当

        期分派所得基金收益将按盈利发放日的基金份额[fèné]资产净值转基金份额[fèné],且不

        收取申购用度。

        (四)定额投资。打算

        投资。者可通过本公司[gōngsī]的基金贩卖机构提交申请,约定每月扣款时间和扣

        款金额,由贩卖机构于每月约定扣款日在投资。者资金账户内完成。扣款和

        基金申购申请。投资。者通过国联安网上买卖平台。定额申购本基金可享受[xiǎngshòu]前端

        定额申购费率,申购费率以告示为准。本基金并合时到场

        代销机构定额申购费率勾当,勾当细则及费率景象。详情拜见基

        金治理人告示。

        基金治理满意宽大投资。人的理财需求,将不绝增添定额业务的代理

        贩卖渠道,代理贩卖网点名称以告示为准。

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        (五)客户。服务

        1.客服电话服务

        1)语音服务

        呼叫语音查询体系提供7×24小时。语音服务和查询服务,客户。

        可通过电话查询基金份额[fèné]净值、基金账户余额等信息[xìnxī]。

        2)服务

        客服提供每周5个事情日的服务。

        客服电话: 021-38784766或400-7000-365(免远程话费)

        2.网上客户。服务

        网上客户。服务为投资。者提供查询服务、资讯服务以及互相交换的平台。。投资。

        者查询题目,并对服务举行投诉。和发起。

        网址:

        客服邮箱: customer.service@cpicfunds.com

        3.邮件服务

        投资。者在网站上订阅邮件信息[xìnxī]服务,内容[nèiróng]包罗基金份额[fèné]净值、基金

        资讯信息[xìnxī]、基金告诉和暂且告示等。

        ( 六) 网上买卖

        基金治理人已部门银行卡及汇款买卖方法的基金网上直销业务,持有[chíyǒu]相

        应借记卡的基金投资。人满意前提下,通过基金治理人网站(

        cpicfunds.com)打点开户手续。,并通过基金治理人网上直销体系打点本基金的申

        购、定投、赎回和转换等业务。通过基金治理人网上直销体系打点本基金申购业

        务的基金投资。人可享受[xiǎngshòu]前端申购费率的,通过基金治理人网上直销体系打点

        本基金前端收费模式下转换入业务的基金投资。人将享受[xiǎngshòu]转换费中响应前端申购

        补差费率的。基金投资。人还通过基金治理人网上直销体系打点基金

        定投业务并享受[xiǎngshòu]前端定投申购费率。详情可拜见告示。

        在前提的时刻,基金治理人将按照基金网上买卖业务的生长状况, 合时

        扩大。可用于基金网上买卖平台。或用于买卖付出的银行卡种类,敬请基金投资。人留

        意告示。

        (七)客户。投诉。受理服务

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        投资。者通过电话(021-38784766、 400-7000-365(免远程话费))、邮件

        ( customer.service@cpicfunds.com)、网上留言、书信等投诉。受理渠道对

        基金治理人的事情提出投诉。和发起,客户。服务职员会地举行处置。

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        二十三、 应披露。事项[shìxiàng]

        告示名称 披露。媒体 告示日期

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于增添上海挖财基金

        贩卖公司[gōngsī]为旗下开放。式基金代销机构并

        申购、赎回、定投、转换及到场费率的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-03-12

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下基金修改[xiūgǎi]基金

        条约、托管协议并打算收取赎回费的提醒性

        告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-03-23

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于开展。网上直销平台。

        汇款买卖方法费率勾当的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-03-26

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金 2017 年

        告诉

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-03-27

        国联安基金治理公司[gōngsī]治理职员变动告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-03-30

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下基金开展。网上

        直销平台。钱币基金转认购业务费率勾当

        的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-03-30

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下基金修改[xiūgǎi]基金

        条约和托管协议的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-03-30

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下部门基金到场

        东海证券股份公司[gōngsī]申购费率勾当的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-04-02

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下部门基金到场

        交通[jiāotōng]银行股份公司[gōngsī]手机。银行渠道费率优

        惠勾当的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-04-02

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下部门基金介入

        工商银行股份公司[gōngsī]银行基金前

        端申购费率勾当的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-04-02

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下部门基金到场

        中泰证券股份公司[gōngsī]申购费率勾当的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-04-03

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书

        (更新)

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-04-11

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金 2018 年第 1

        告诉

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-04-20

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下基金所持中兴 证券报、上 2018-04-21

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金

        招募[zhāomù]说明书(更新)

        140

        通信股票估值调解的告示 证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下部门基金增添

        天津。万家财富资产治理公司[gōngsī]为代销机构并开

        通申购、赎回及到场费率的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-04-24

        国联安基金治理公司[gōngsī]董事、董事变动公

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-04-27

        国联安基金治理公司[gōngsī]董事长及代表[dàibiǎo]人变

        更告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-04-27

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下部门基金到场

        北京[běijīng]恒天明泽基金贩卖公司[gōngsī]费率勾当的

        告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-04-27

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于增添济安财富(北

        京)基金贩卖公司[gōngsī]为旗下开放。式基金代销机

        构并申购、赎回、定投、转换及到场费率优

        惠的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-04-27

        国联安基金治理公司[gōngsī]治理职员变动告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-04-28

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于股权变动及修改[xiūgǎi]

        《公司[gōngsī]章程》的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-05-04

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下基金所持上海

        莱士股票估值调解的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-05-12

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于增添南京苏宁基金

        贩卖公司[gōngsī]为旗下开放。式基金代销机构并

        申购、赎回、定投、转换及到场费率的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-05-28

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于降低旗下基金在招

        商银行定额投资。最低限额的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-06-06

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于增添北京[běijīng]唐鼎耀华

        投资。咨询公司[gōngsī]为旗下开放。式基金代销机构并

        申购、赎回、定投、转换及到场费率的

        告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-06-08

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下基金所持中兴

        通信股票估值调解的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-06-14

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下基金所持康得

        新、天齐锂业股票估值调解的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-06-16

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下基金所持 证券报、上 2018-06-21

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金

        招募[zhāomù]说明书(更新)

        141

        中铁股票估值调解的告示 证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于增添上海中正达广

        基金贩卖公司[gōngsī]为旗下开放。式基金代销机构并

        申购、赎回、定投、转换及到场费率的

        告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-06-27

        关于小心冒用国联安基金治理公司[gōngsī]开展。

        勾当的出格提醒

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-06-30

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下部门基金到场

        交通[jiāotōng]银行股份公司[gōngsī]手机。银行渠道费率优

        惠勾当的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-06-30

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于停息浙江金观诚基

        金贩卖公司[gōngsī]打点旗下基金贩卖业务的公

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-07-04

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于增添凤凰[fènghuáng]金信(银

        川)基金贩卖公司[gōngsī]为旗下开放。式基金代销机

        构并申购、赎回、定投、转换及到场费率优

        惠的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-07-09

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金 2018 年第 2

        告诉

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-07-20

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于旗下部门基金估值

        调解景象。的告示

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-07-25

        国联安基金治理公司[gōngsī]关于增添北京[běijīng]肯特瑞基

        金贩卖公司[gōngsī]为旗下开放。式基金代销机构并开

        通申购、赎回、定投、转换及到场费率的公

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-08-10

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金 2018 年半年

        度告诉

        证券报、上

        证报、证券时

        报、公司[gōngsī]网站

        2018-08-24

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金

        招募[zhāomù]说明书(更新)

        142

        二十四、 招募[zhāomù]说明书的存放。及查阅方法

        本招募[zhāomù]说明书存放。在基金治理人和基金代销机构的办公[bàngōng]场合和营业场合,基

        金投资。人可查阅。在付出工本费后,可在时间内取得文件的复制件

        或复印件。投资。人也可在基金治理人的网站上举行查阅。

        基金治理人和基金托管人包管[bǎozhèng]文本的内容[nèiróng]与告示的内容[nèiróng]。

        国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金

        招募[zhāomù]说明书(更新)

        143

        二十五、 查文件

        (一)证监会批准国联安主题[zhǔtí]驱动股票型证券投资。基金召募的文件

        (二)《国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金基金条约》

        (三)《国联安主题[zhǔtí]驱动夹杂型证券投资。基金托管协议》

        (四)关于申请召募国联安主题[zhǔtí]驱动股票型证券投资。基金之法令意见。书

        (五)基金治理人业务资格批件、营业执照

        (六)基金托管人业务资格批件、营业执照

        (七)《国联安基金治理公司[gōngsī]开放。式基金业务法则》

        (八)证监会要求的文件

        查文件存放。在基金治理人和基金代销机构的办公[bàngōng]场合和营业场合,基